《2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、在二级市场的净值报价上，ETF_提供一个基金参考净值报价；LOF通常_只提供1次或几次基金净值报价。（ ）A.每2个小时；每天B.每小时；每小时C.每15秒；每天D.每天；每15秒【答案】 C3、关于混合型基金，以下表述错误的是( )。A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整B.混合型基金的股票配置不得低于80%C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金D.为投资
2、者提供了一种分散投资的工具【答案】 B4、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。A.0.20%B.0.50%C.0.40%D.0.25%【答案】 B5、关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。A.基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 A6、关于审慎监管原则，以下表述正确的是（ ）。A.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中B.通过偿付能力监管和风险防控制
3、度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心C.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失D.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域【答案】 B7、(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】 C8、基金产品风险等级不包括（）。A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 B9、（）是基金管理人全面风险
4、管理体系的重要组成部分。A.内部控制管理B.合规风险管理C.投资决策管理D.信息披露管理【答案】 B10、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。A.A:次2个交易日B.B:当日C.C:次1个交易日D.D:下1个节假日前【答案】 C11、（2016年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B12、（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.份额净值D.节假日的收
5、益公告【答案】 C13、关于基金监管原则，以下说法正确的是()A.基金监管应遵循“公平公信公正”的三公原则B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预【答案】 C14、下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的【答案】 D15、基金
6、产品的募集者是（）。A.中国证监会B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C16、(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A17、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金投资的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】 C18、基金销售是指（）活动。A.基金宣传推介B.基金份额申购C.基金份
7、额赎回D.以上都是【答案】 D19、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】 D20、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。A.2018年5月31日B.2018年3月31日C.2018年8月31日D.2019年2月28日【答案】 C21、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】 A2
8、2、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 C23、依据证券投资基金法的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。A.检查B.调查取证C.刑事处罚D.限制交易【答案】 C24、要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 B25、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议
9、事项、议事程序和表决方式等事项。A.10B.15C.20D.30【答案】 D26、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A.股东B.基金公司C.基金经理D.基金份额持有人【答案】 D27、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。 A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D28、（ ）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年【答案】 D29、FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不
10、得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。A.15%；15%B.20%；20%C.10%；20%D.10%；10%【答案】 B30、下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.必须具备相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 B31、基金销售市场细分的原则不包括（）。A.准入原则B.可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 A32、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金
11、管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B33、（2018年真题）关于基金临时报告，以下表述错误的是（ ）。A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.5%时，需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】 A34、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金
12、D.增长型基金【答案】 C35、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 B36、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露【答案】 C37、根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主要以债券为投资对象的基金【答案】 D38、（2016年真题）监事会依法行使的职权不包括（ ）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高
