《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共50题)1、（ ）又称为系列基金，是指多个基金共用个基金合同子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的种基金结构形式。A.封闭式基金B.伞型基金C.另类基金D.开放式基金【答案】 B2、(2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.、B.、C.、D.、【答案】 D4
2、、融市场的构成要素不包括(). A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B5、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，方可使用。A.5B.10C.15D.30【答案】 B6、（2021年真题）中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，
3、该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.违法开展经营活动C.涉嫌证券期货违法D.涉嫌证券期货犯罪【答案】 A7、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请【答案】 B8、（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B9、下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处
4、理方式的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（）。A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究C.公司章程或者董事会确定的其他要求D.以上都是【答案】 D11、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】 C12、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份
5、，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】 B13、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C14、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A15、基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长【答案】 B16、基金销售渠
6、道审慎调查的内容包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、根据证券投资基金法的规定，公募证券投资基金的合同生效日是（ ）。A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金募集结束日D.基金管理人办理完毕基金备案手续之日【答案】 D18、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认A.3B.2C.4D.5【答案】 A19、依据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。A.安全性、实用性、系统化B
7、.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】 A20、（2016年真题）世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】 B21、(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门【答案】 C22、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理部门D.监事会【答案】 A23、积极型的投资者一般会选择（）。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市
8、场基金D.债券型基金【答案】 B24、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。A.继承性B.规范性C.约束性D.差异性【答案】 C25、一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是（）。A.A类份额B.B类份额C.C类份额D.母基金份额【答案】 C26、（2016年真题）（ ）的资金划付更快一点。A.货币市场基金B.ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】 A27、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。A.货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息
9、披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】 A28、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.15【答案】 C29、 关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D30、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】 B31、公
10、司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人【答案】 D32、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。A.B.C.D.【答案】 D34、（2019年真题）根据证券投资基金销售管理办法规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（ ）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行
11、利益输送【答案】 A35、关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告【答案】 D36、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估【答案】 B37、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（ ）。A.持续学习B.持证上岗C.审慎开展执业活动D.具有本科以上学历【答案】 D38、（2018年真题）基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】 A39、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B40、关于货币基金与股票基金的表述，正确的是（ ）A.货币基金长期收益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资B.股票基金属于场外交易，
