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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共50题)1、(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】 D2、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）
2、。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细【答案】 D3、关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。A.需要披露基金投资组合报告?B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】 B4、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】 B5、关于在岸基金的说法不正确的是（ ）。A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者
3、在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场【答案】 C6、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（ ）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C7、按开放式证券投资基金运作管理办法规定，发起式基金的基金合同生效3年后，对基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D8、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。A.买进；买进B.卖出；卖出
4、C.买进；卖出D.卖出；买进【答案】 C9、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范【答案】 D10、基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派
5、出机构检查、监督和指导【答案】 D11、一般来说，股东会依法可以行使的职权（）。A.决定公司的经营方针和投资计划B.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改C.选举和更换董事，批准董事的报酬事项D.以上都是【答案】 D12、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】 B13、（ ）是基金资产运作成果的集中体现。A.本期利润B.基金资产净值C.期末基金资产净值D.期末可供分配利润【答案】 B14、（2016年真题）下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ?）。A.、B.
6、、C.、D.、【答案】 D15、基金募集申请报告的内容包括（）。A.基金有关注册条件的说明B.法律意见书C.基金合同摘要D.招募说明书摘要【答案】 A16、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B17、（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C18、按（ ）分类，股票基金可分为国内股票
7、基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.投资市场B.股票规模C.股票性质D.所属行业【答案】 A19、关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金托管机构确认的数据B.基金销售机构确认的数据C.基金估值机构确认的数据D.注册登记机构确认的数据【答案】 D21、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】 D22、美国的投资公司法和投资顾问法于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867B.1958C.
8、1922D.1940【答案】 D23、基金季度报告的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、基金合同的主要披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 C26、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养【答案】 B27、（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移
9、活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】 A28、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B29、基金募集期限自（ ）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前一天D.基金份额发售第二天【答案】 B30、（2016年真题）股权类金融资产以各类（ ）为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B31、下列不属于道德与法律的区别的是( )。 A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D32、（2016年真题）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售
10、应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C33、基金的重大事件不包括（ ）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换董事长、总经理等高级管理人员【答案】 A34、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B.通过基金
11、管理人的直销中心及代销机构的网站进行C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认【答案】 D35、(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】 C36、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围
12、更为广泛【答案】 D37、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同【答案】 D38、基金监管活动的要素不包括（）。A.目标B.原则C.内容D.方式【答案】 B39、下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B40、下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。 A.不
