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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、(2016年)（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C2、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B3、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）A.投资人递交申购申请,申购成功B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效C.投资人交付
2、申购款项,申购成功D.投资人交付申购款项,申购生效【答案】 B4、（2016年真题）（ ）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.权益保护教育【答案】 D5、基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D6、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告C.至少每周一次公告
3、封闭式基金的资产净值和份额净值D.在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文【答案】 D7、某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（）。A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动【答案
4、】 D8、关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。 A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】 C10、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B11、开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A12、（2016年真题）当影子定价与
5、摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过05时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B13、关于债券基金与债券的说法错误的是（）。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C14、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。A.公募资金的管理人所形
6、成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】 D15、基金合同的当事人包括（ ）。A.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人B.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人C.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人【答案】 D16、公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎
7、经营、防范和化解风险为出发点。A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制【答案】 C17、(2017年)托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、合规管理的意义不包括（ ）。A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义【答案】 A19、基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。 A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A20、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经
8、营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性【答案】 C21、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告【答案】 B22、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。A.书面B.口头C.短信D.法律文件【答案】 D23、（2017年真题）基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损
9、失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】 B25、QDII基金可以有的行为（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.从事证券承销业务D.银行存款【答案】 D26、（2021年真题）A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查C.A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查D.A与B应当相互进行审慎调查【答案】 D27、（2016年真题）以下
10、选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B28、(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。A.采用第三方机构评价结果B.信函和网络调查C.对已有客户信息进行分析D.当面调查【答案】 A29、下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复
11、杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B30、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D31、与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（ ）。 A.跟踪某一标的市场指数，复制效果好B.买卖更方便，可以
12、在交易日随时进行买卖C.管理费用更低，交易成本更低D.无套利机会，相对更加公平【答案】 D32、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益【答案】 D33、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）A.有利于投资人参与基金投资的具体投资决策B.能够杜绝信息滥用C.有利于投资者的价值判断D.有利于投资人取得良好的收益【答案】 C34、基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。A.及时性B.全面性C.易得性D.准确性【答案】 C35、行政监管的特征不包括（）。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性【答案】 C36、(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价
