《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共50题)1、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.50B.64.25C.67.15D.67.5【答案】 D2、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。A.被基金份额持有人大会解任B.基金管理人连续3年亏损C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】 B3、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费总额的()计入基金财产。A.0.5%
2、;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】 A4、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 C5、下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D6、(2016年)（）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】 B7、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要
3、法律文件B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露【答案】 A8、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.109.45，9901.19【答案】 C9、基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】 D10、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基
4、金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】 D11、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】 A12、基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（ ）登载在网站上，将半年度报告（ ）登载在指定报刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A13、关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。A.基金份额转换一般采取未
5、知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C14、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（）和金融负债。A.持有至到期投资B.贷款和应收款项C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.可供出售的金融资产【答案】 C15、下列关于开放式基金的表述，错误的是（）.A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基
6、金具有独立法人资格【答案】 D16、（2020年真题）关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（ ）。A.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误B.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确C.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确D.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误【答案】 A17、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。A.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系B.股票
7、反映的是债权债务关系，是一种债权凭证C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人【答案】 A18、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】 C20、（2016年真题）在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风
8、险评估与管理制度D.实质性审查制度【答案】 C21、（2016年真题）以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（ ）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现【答案】 A22、(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B
9、.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C23、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的持有人权利B.基金的收益率C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 B24、下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。A.确保不同基金财产之间的分离B.确保同一基金内不同投资项目的分离C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离【答案】 B25、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。A.便利性B.完整性C.及时性D.真实性【答案】 A26、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金
10、法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D27、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力D.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容【答案】 B28、美国对商业银行与储蓄银行提供的大部分存款利率进行管制，货币市场工具采用（）。A.浮动利率B.固定利率C.基准利率D
11、.复利核算【答案】 A29、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（）。A.中国证监会机构部B.分支机构所在地证监局C.母机构所在地证监局D.以上都是【答案】 B30、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到()人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C31、(2017年)基金份额持有人享有权利包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C33、基金招募
12、说明书中最为重要的信息不包括（）。A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金费用计提标准【答案】 D34、1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。A.淄博基金B.华安创新C.天骥基金D.基金开元【答案】 C35、(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（）。A.有限合伙型基金应当报送公司章程B.应报送主要投资方向的信息C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议D.契约型基金应当报送基金合同【答案】 A37、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、基金募集失败，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管
