《2023年辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷B卷附答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】 D2、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C3、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所
2、D.期货公司保证金监控中心【答案】 A4、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 A5、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】 A6、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有三年以上金融业务经验【答案】 D7、（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A
3、.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A8、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。A.期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告【答案】 D9、独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】 B10、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中
4、国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A11、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C12、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A13、首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日【答案】 A14、期货公司变更注册资本，国务院期货
5、监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C15、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。A.20B.30C.40D.50【答案】 C16、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。A.期货公司口头通知控股股东B.期
6、货公司书面通知全体股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】 B17、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。 A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A18、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B19、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。 A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D20、期货公司计算净资
7、本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧【答案】 A21、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C22、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.
8、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D23、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】 C24、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】 A25、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期
9、货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C26、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A27、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D28、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询
10、资格【答案】 B29、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】 A30、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C31、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A32、期货投资者保障基
11、金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 B33、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 A34、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定向（ ）和外汇管理部门申请办理相关手续。A.国务院商务主管部门B.中国证监会C.证券业协会D.期货业协会【答案】 A35、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编
12、码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D36、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B37、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A38、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任
