《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共50题)1、监事会成员中的职工监事应由（）产生。A.股东大会选举B.全体员工民主选举C.总经理任命D.董事会决议【答案】 B2、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C3、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。A.规范性B.强制性C.连续性D
2、.具体性【答案】 A5、投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A.0.01%B.0.1%C.0.5%D.2%【答案】 C6、关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动【答案】 A7、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、
3、【答案】 A8、QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值C.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D9、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大
4、会选举产生的人员组成【答案】 C11、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形【答案】 C12、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】 D13、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织D.中国证券
5、投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】 C14、投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】 B15、关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交
6、易【答案】 D16、（2017年真题）我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C17、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 B18、（2017年真题）下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有
7、量收取一定比例的客户维护费C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用D.基金销售机构收取增值服务费可从申购（认购）资金中扣除【答案】 D19、保本基金从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.混合基金D.股票基金【答案】 C20、风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 C21、基金试点
8、的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。 A.3B.4C.5D.6【答案】 C22、关于基金财产的运作，以下合规的是（ ）。A.购买基金管理人的股权B.用于承销公开发行的债券和股票C.购买上市公司的定向增发股票D.用于设立合伙企业【答案】 C23、证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B24、基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A
9、25、基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】 C27、以下关于开放式基金申购和赎回费的表述中不正确的是（ ）。A.后端收费方式下，基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率【答案】 B28、以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在3000万元
10、人民币以上的家族信托B.企业年金C.规模在1000万元人民币以下的慈善基金D.社会保障基金【答案】 A29、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B30、证券投资基金信息披露管理办法属于（ ）范畴。A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 B31、假设某投资者在
11、基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。A.96.40B.96.8C.100D.106.8【答案】 D32、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）。A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C33、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、
12、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】 A34、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度【答案】 C35、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性B.健全性C.相互制约D.成本效益【答案】 C36、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】 C37、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会
