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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共50题)1、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.董事会C.合规与风险管理委员会D.股东大会【答案】 B2、关于基金的销售协议，以下表述错误的是（ ）A.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任B.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式C.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】 A3、(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的
2、赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】 A4、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】 D5、货币市场包括（）等。A.B.C.D.【答案】 D6、（ ）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B7、以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B.某基金管
3、理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理【答案】 B8、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】 D9、下列说法有误的是（）。A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基
4、金托管人可以将基金财产归入其固有财产【答案】 D10、根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（ ）。A.增长型基金和收入型基金B.契约型基金和公司型基金C.主动型基金和被动型基金D.债券型基金和股票型基金【答案】 B11、（2016年真题）办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】 B12、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。 A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.
5、基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】 A13、关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（ ）。A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】 C14、下列不属于衍生金融工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议【答案】 C15、下列关于股票基金与股票
6、的不同之处，说法错误的是（）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断【答案】 D16、基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果【答案】 D17、关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益B
7、.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益D.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益【答案】 D18、债券基金与单一债券的区别不包括（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.投资风险不同【答案】 B19、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B20、在基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告
8、和年度报告。只有在基金合同生效不足（）个月的情况下，才可以不编制。A.5B.3C.2D.4【答案】 C21、(2016年)开放式基金非交易过户不包括（ ）。A.捐赠B.继承C.司法强制执行D.转换【答案】 D22、关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B23、（2016年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C24、
9、（2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施【答案】 A25、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.研究工作应保持独立、客观C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系【答案】 B26、QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序
10、与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C27、（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.30B.50C.80D.90【答案】 C28、股权投资基金募集过程中，以下行为不违反现行监管规则的是（ ）。A.向投资者承诺其本金不受损失B.向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率C.向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益D.向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金【答案】 D29、当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（ ）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有
11、人数198人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】 C30、下列（）可以作为保险资产管理产品的投资人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A32、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C
12、.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B33、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】 A34、基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持【答案】 B35、(2016年)（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C36、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B37、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。A.II、III
