《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共50题)1、(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】 C2、(2016年)封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。A.70B.75C.80D.90【答案】 C3、下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?（）A.签订
2、销售协议，明确权利与义务B.制定完善的章程C.建立相关制度D.严格账户管理【答案】 B4、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。A.董事会B.监事会C.管理层D.业务部门【答案】 A5、根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主要以债券为投资对象的基金【答案】 D6、基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中B.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者
3、已交纳款项的利息C.以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后60内返还投资者已缴纳的款项【答案】 C7、国内金融市场分为（ ）的金融市场。A.B.C.D.【答案】 D8、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】 D9、某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。A.I、IVB.I、C.、IVD.I、IV【答案】 B10、基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.
4、5B.10C.15D.20【答案】 B11、（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。A.明确目标客户市场B.市场细分C.客户寻找D.客户介绍【答案】 C12、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（）。A.98863.64份B.98811.23份C.98814.23份D.98864.23份【答案】 D13、（2016年真题）（ ）可以临时指定基金托管人。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 B14、关于基金
5、托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（ ）。A.基金托管人有安全保管基金财产的条件B.基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定C.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准D.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数【答案】 C15、目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】 C16、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。A.是社会团体法人B.是自律性组织C.权力机构为全体会员组成的会员大会D.理事会成员由证监会指定【答案】
6、 D17、投资合规性风险不包括（ ）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动【答案】 C18、我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】 C19、关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（ ）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基
7、金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 B20、（2016年真题）董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（? ）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】 B21、开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A22、投资者保护工作的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（ ）A.健全性原则B
8、.有效性原则C.成本效益原则D.适用性原则【答案】 D24、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（ ）A.必须现金替代B.现金替代保证C.可以现金替代D.禁止现金替代【答案】 B25、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】 B26、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（ ）。A.超高风险等级B.高风险等级C.中风险等级D.低风险等级【答案】 A27、分级基金按运作方式分类可分为（ ）。A.主动投资型分级基金与被动投资型分级基金B.封闭
9、式分级基金与开放式分级基金C.合并募集和分开募集D.存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金【答案】 B28、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。A.基金上市交易公告书B.基金资产净值和份额净值公告C.基金定期公告D.基金份额发售公告【答案】 D29、（2017年真题）基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】 B30、根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.中国证监会规定的其他证券D.向基金管理人、基
10、金托管人出资【答案】 D31、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。A.设立风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构D.制定防范风险的奖惩制度【答案】 B32、()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】 B33、根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、基金销售机构用于归集、暂存、划
11、转基金销售结算资金的专用账户是()。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D35、基金管理人合规管理的目标主要包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D36、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A37、下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C38、我国分级基金的募集包括（ ）两种方式。A.合并募集和分开募集B.现金募集和非现金募集C.场内募集和场外募集D.直销募集和分销募集【答案】 A39、(2017年)
12、某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议【答案】 D40、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。A.需要披露按行业分类的股票投资组合B.需要披露前10名债券
