《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二一单选题(共50题)1、关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（）。A.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会B.基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律C.基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金D.中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉【答案】 A2、（2018年真题）以下说法错误的是（ ）。A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人不参与基金收益的分配C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
2、D.基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配【答案】 C3、（2016年真题）封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C4、内幕信息的构成要素有（）。.来源可靠的信息.“重要”的信息.“非公开”的信息.道听途说的信息A.B.C.D.【答案】 A5、基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。A.连续3年没有开展基金托管业务B.托管人高级管理人员被行政处罚C.履行法定职责未能勤勉尽责D.在履行法定职责时存
3、在失误【答案】 A6、以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是（）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A7、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?A.100B.200C.300D.5
4、00【答案】 C9、（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 A10、基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】 D11、如下属于另类投资的品种是（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资
5、产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A14、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订（），明确双方的权利及义务。A.书面合作协议B.书面委托协议C.书面销售协议D.书面交易协定【答案】 C15、下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的
6、监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导【答案】 A16、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据D.半年度报告需要进行审计【答案】 D17、由于（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。A.现货市场B.期货市场C.货币市场D.资本市场【答案】 A18、基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容B
7、.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况【答案】 C19、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B20、（2017年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经12以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案
8、】 D21、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B22、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A23、投资部按照投资标的可以细分为（）。A.B.C.D.【答案】 D24、（ ），证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999年 12月B.2001年 9月C.2002年 2月D.2003年 5月【答案】 C25、基金公司股东必须
9、承担的义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、(2016年)公司型基金以（）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A27、公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、信息披露的原则主要体现在（ ）上。A.对披露内容和披露形式的要求B.对披露制度和披露形式的要求C.对披露法规和披露形式的要求D.对披露法规和披露制度的要求【答案】 A29、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】 C30、
10、金融市场的构成要素不包括（ ）。A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B31、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D32、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.份额登记、申购和赎回B.认购、申购和赎回C.认购、场内买卖D.场内买卖、申购和赎回【答案】 B33、（2017年真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。A.私募基金B.社会保险基金C.全国社会保障基金D.政府性基金【答案】 A34、基金销售
11、机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（）。A.有效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.差异性原则【答案】 C35、下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B36、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国基金业协会D.中国人民银行【答案】 A37、基金管理人需编制的该基金定期报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、基金客户服务特点不包括（）。A.规范性B.专业性C.时效性D.一次性【答案】 D39、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D40、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。A.20世纪9
