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1、2023年北京市期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)一单选题(共50题)1、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】 B2、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（ ）批准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构【答案】 A3、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】 C4、期货经营机构对投资者
2、进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C5、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A6、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案
3、】 D7、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】 D8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。 A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】 D9、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】 A10、某期货公司在客户出现保
4、证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B11、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A12、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资
5、本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A13、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】 C14、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。A.甲公司承担B.乙承担C.甲与乙同时承担D.该交易无效【答案】 A15、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,
6、负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.A.13500万元B.12500万元C.13200万元D.12800万元【答案】 D16、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（ ）A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】 A17、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内
7、幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D18、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10B.15C.30D.45【答案】 C19、客户保证金不足时，下列说法中
8、错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C20、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D21、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下C.孙某实际占用了期
9、货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【答案】 B22、（ ）应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】 B23、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B24、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓
10、造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】 B25、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】 B26、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10B.7C.5D.2【答案】 D27、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10时
11、卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D28、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不
12、低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B29、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】 D30、 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】 B31、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（ ）承担。A.证券
13、交易所B.居间人C.期货公司总经理D.客户【答案】 B32、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D33、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（ ），勤勉尽责。 A.遵纪守法B.恪守诚信C.严于律己D.严守秘密【答案】 B34、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。 A.10%B.60%C.80
