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1、2023-2024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共50题)1、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日）内支付赎回款项。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+10【答案】 D2、(2016年)证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B3、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】 C4、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业
2、等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C5、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是() A.社会各界持续监督B.岗前与岗位职业道德教育C.自我改造与自我完善D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型【答案】 C6、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】 C7、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【
3、答案】 C8、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型【答案】 C9、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】 C10、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C11、（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.内幕信息C.客户资料D.保密信息【答案】 A12、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A
4、.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C13、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券【答案】 D16、（2017年真题）封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。A.至少每月一次B.至少每个开放日一次C.至少每周一次D.至少每周两次【答案】 C17、下列关于基金份额发售
5、的说法，不正确的是（）。A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月【答案】 D18、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.负责基金份额的登记B.基金交易确认C.建立并管理投资人基金份额账户D.投资人开户管理【答案】 D19、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【
6、答案】 D20、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】 B21、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过05时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B22、关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（ ）A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担C.投资者可以将其
7、持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额【答案】 C23、金融工具最初被称为（ ）。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具【答案】 D24、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】 A25、有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金
8、的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B27、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托 基金产生于（ ）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】 A28、(2017年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯
9、彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】 B29、(2016年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】 C30、合规管理的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C31、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（）。A.基金客户服务步骤B.基金客户服务内容C.基金客户服务原则D.基金客户服
10、务意义【答案】 B32、（ ）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B33、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A34、（2018年真题）基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（
11、 ）。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】 A35、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B36、(2017年)关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决D.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构【答案】 B37、基金宣传推介材料登载该基
12、金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到()。A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证【答案】 D38、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C39、（2021年真题）确认和变更开放式基金份额的机构是（ ）。A.基金投资交易机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金代销机构
