《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案一单选题(共50题)1、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 B2、基金市场营销的特殊性不包括（）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】 D3、守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】 B4、(2016年)关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化B.道德与
2、经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范【答案】 C5、（2017年真题）科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B6、（2016年真题）基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 A7、按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.投资市场B.股票规模C.
3、股票性质D.所属行业【答案】 A8、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定【答案】 A9、董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。A.投资委员会B.专业委员会C.智能部门D.监察部门【答案】 B10、(2016年)下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则（ ）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】 D11、（2016年真题）下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C
4、.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D12、基金公司监事会行使以下职权（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）A.内置和外置兼有的以“混合”模式B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式D.基金管理人自建登记系统的内置模式【答案】 B14、关于基金财产的运作，以下合规的是（ ）。A.购买基金管理人的股权B.用于承销公开发行的债券和股票C.购买上市公司的定向增发股票D.用于设立合伙企业【答案】 C15、(2017年)关于基金销售
5、适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】 D16、（2017年真题）下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。A.理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值B.居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出
6、去以获得更高的回报C.货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀D.居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资【答案】 C17、（2021年真题）根据证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.安全保管基金财产D.编制基金财务会计报告【答案】 D18、基金销售市场细分的原则不包括（）。A.准入原则B.可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 A19、QD基金的禁止性行为不包括（ ）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵金属或代表贵金属的凭
7、证C.购买实物商品D.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%【答案】 D20、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 B21、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。A.B.C.D.【答案】 D22、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（ ）。A.通货膨胀风险B.汇率风险C.市场风险D.利率风险【答案】 B23、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风
8、险【答案】 D24、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只封闭式基金【答案】 C25、（2016年真题）（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B26、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A
9、.3B.5C.10D.15【答案】 D27、（2021年真题）确认和变更开放式基金份额的机构是（ ）。A.基金投资交易机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金代销机构【答案】 B28、（2018年真题）按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 C29、下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。A.商品基金B.非上市股权基金C.房地产基金D.混合基金【答案】 D30、（2016年真题）关于私募基金管理人，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当
10、恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C31、我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（ ）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。A.重点B.核心C.基础D.内涵【答案】 B32、下列有关投资者教育工作的形式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、（ ）基金是既注重资本增值又注重当
11、期收入的一类基金。A.保本型B.平衡型C.主动型D.收入型【答案】 B34、（2017年真题）下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】 C36、以下不属于基金市场服务机构的是（ ）A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协会C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】 B37、关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是（ ）。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对
12、其余赎回申请延期处理C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额【答案】 A38、基金监管（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。A.目标B.体制C.内容D.方式【答案】 C39、关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法中正确的是（ ）。A.发起资金不得少于3000万元人民币B.发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人
