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1、2022年6月考前押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)实行分级结算，证券公司接受投资者委托达成的证券交易，承担证券或资金的交收责任的主体的是（ ）。 A. 交易所 B. 存管银行 C. 投资者 D. 证券公司正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)国债收益率曲线是反应（ ）的有效途径。 A. 远期利率 B. 资产 C. 负债 D. 所有者权益正确答案：A,3、(单项选择题l正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)交易算法的核心是其背后的（ ）模型。 A
2、. 公平交易 B. 公正交易 C. 量化交易 D. 开放式交易正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。 A. 投机收入 B. 佣金收入 C. 投资收入 D. 买卖证券的差价正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。 A. 流动性风险 B. 信用风险 C. 市场风险 D. 利率风险正确答案：B,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列流动性资产中，流动性最差的是（ ）。 A. 现金及现金等价物 B. 存货 C. 应收票据 D. 应收账款正确答案：B,9、(单
3、项选择题)(每题 1.00 分)下列关于机构法人买卖基金产生的税收的表述，正确的是（ ）。 A. 对机构买卖基金份额征收印花税 B. 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C. 对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 D. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)信用风险管理的措施不包括（ ）。 A. 尽量选用单一债券或债券类别 B. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度 C. 建立严格的信用风险监管体系 D. 建立交易对手信用评级制度正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据散点图1-1，可以判断两个变量之间存在
4、（ ） A. 正线性相关关系 B. 负线性相关关系 C. 非线性关系 D. 函数关系正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（ ）。 A. 下降 B. 盘整 C. 上升 D. 不变正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（ ）。 A. 债券 B. 股票与固定收益证券 C. 基金 D. 货币市场基金正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于货币市场基金利润分配的说法错误的是（ ）。 A. 每日进行分配 B. 每周五进行利润分配时，将不分配周六和周日的利润 C. 当
5、日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D. 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)无法通过一定范围内的分散化投资来降低风险，被称为（ ） A. 系统性 B. 人为 C. 非系统性 D. 信用正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于按债券发行主体进行分类的是（ ）。 A. 政府债券 B. 金融债券 C. 公司债券 D. 零息债券正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。 A. 基金份额变动情况；持有人结构
6、B. 基金分红能力；持有人结构 C. 基金盈利能力；持有人结构 D. 基金份额变动情况；基金盈利能力正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)金融机构买卖基金，需要交纳的税收是（ ）。 A. 营业税 B. 印花税 C. 企业所得税 D. 增值税正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)我们一般以（ ）为计息周期，通常所说的年利率都是指（ ）。 A. 日；名义利率 B. 月；实际利率 C. 年；实际利率 D. 年；名义利率正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。
7、A. 最大方差法模型 B. 最小方差法模型 C. 均值方差法模型 D. 资本资产定价模型正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)2006年11月2日，中国第一只试点债券型QD基金（ ）发行。 A. 工银瑞信全球 B. 上投摩根亚太优势 C. 华安国际配置基金 D. 广发亚太精选正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资政策说明书的内容包括（ ）。 .投资回报率目标 .投资范围 .投资限制 .业绩比较基准 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金财务报表一般包括（ ）。 .资产负债表 .利润表 .基金净值
8、变动表 .现金流量表 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)A债券和B债券的预期收益率如表所示，以下说法错误的是（ ）。 情况一（50%） 情况二（50%） 债券A 15% -10% 债券B -5% 10% A. 单独投资A比组合投资A和B收益率更低 B. A和B的预期收益率都为2.5% C. 组合投资AB比单独投资A或B的收益波动更小 D. 单独投资A比组合投资A和B收益更高正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列指标中涉及到扣除了公允价值变动损益的是（ ）。 A. 本期利润 B. 本期已实现收益 C. 投资收益 D
9、. 未分配利润正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于现金流量反映企业不同发展阶段说法错误的是（ ） A. 新兴的、快速成长的企业其经营活动现金流量可能为负 B. 典型成熟的企业在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正 C. 典型成熟的企业在财务特征上表现为投资活动现金流量为负 D. 新兴的、快速成长的企业其筹资活动现金流量可能为负正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)在（ ）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。 A. 债券发行人信用度较高 B. 债券发行条款对投资者有利 C. 债券到期期限较短 D. 债微期流动性较差正确答案：D,28、(单项
10、选择题)(每题 1.00 分)可以暂停估值的情形不包括（ ）。 A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 C. 占基金很小比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)按（ ）分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种。 A. 期权买方执行期权的时限 B. 期权买方的权利 C. 执行价格与标的资产的市场价格的关系 D
11、. 按偿还期限正确答案：B,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。 A. 买卖价差 B. 市场冲击 C. 对冲费用 D. 机会成本正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于限价指令，说法正确的是（ ）。 A. 目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内 B. 希望以即时的市场价格进行证券交易 C. 让投资者暴露在价格变化的风险中 D. 当证券价格达到目标价格时开始执行交易正确答案：D,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)国内的黄金ETF主要是投资于（ ），间接投资于（ ）。 A. 海外上市交易的黄金产品；黄金期货 B
12、. 海外上市交易的黄金产品；实物黄金 C. 上海黄金交易所的黄金产品；实物黄金 D. 上海黄金交易所的黄金产品；黄金期货正确答案：C,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列有关贝塔系数的说法，正确的是（ ）。 .贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致 .贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致 .贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大 .贝塔系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：C,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)欧盟金融市场的另类投资基金不包括（ ）。 A. 不动产基金 B. 证券投资基金 C. 对冲基金 D. 风险投资基金正确答案：B,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于10，12，9，8，5，62，25，30，13这样的数据，其中位数为（ ）。 A. 12 B. 10 C. 6 D. 11正确答案：A,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于另类投资的特点，表述错误的是（ ）。 A. 提高收益 B. 分散风险 C.
