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1、2022年10月押题一私募股权投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（ ）。.项目开发与筛选.初步尽职调查.签署投资备忘录.项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割 A. . B. . C. . D. .、正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（ ）设立的主要以人民币对（ ）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。 A. 中国境内，中国境外 B. 中国境内，中国境内 C.
2、中国境外，中国境外 D. 中国境外，中国境内正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例.可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变.减资决议必须获得全体基金投资者的同意.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人 A. . B. . C. . D. .正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（ ）。.与股权业务的适应程度.基金税负.资金规模.管理人资质 A. . B. C.
3、 . D. .正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国公司法规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。 A. 半年 B. 1年 C. 2年 D. 5年正确答案：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据基金法国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准决定。 A. 3 B. 6 C. 10 D. 8正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人的（ ）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，
4、应承担相关责任. A. 负责投资运作的高级管理人员 B. 董事会 C. 负责合规风控的高级管理人员 D. 总经理正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金进行清算的原因是（ ）。 A. 投资项目撤销IPO计划 B. 投资项目被上市公司并购 C. 投资项目从新三板摘牌 D. 投资项目都实现了退出正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)从事股权投资基金，募集业务的人员应当具
5、有（ ）。 A. 基金销售业务资格 B. 基金管理公司高管任职资格 C. 证券从业资格 D. 基金从业资格正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）。 A. 创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值 B. 创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法 C. 创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值 D. 创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法正确答案：C,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国，公司法人实
6、体可采取（ ）形式。.有限责任公司.无限责任公司.股份有限公司 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国合伙企业法生效时间为（ ） A. 2007年6月1日 B. 2008年6月1日 C. 2008年3月1日 D. 2007年3月1日正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据基金法基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（ ）。 A. 基金的募集持有人符合基金法规定 B. 基金份额持有人不少于200人 C. 基金募集金额不低于二亿人民币 D. 基金合同期限为五年以上正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分
7、)私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 A. 收益预测 B. 风险衡量 C. 收益评价 D. 风险评级正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）。.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自
8、有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额 A. . B. . C. . D. .正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（ ）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于创业投资基
9、金的运作，说法正确的是（ ）。.投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业.经投资方式以控股性投资为主.经常用少量的自由资金结合大规模的外部资金来投资目标企业.收益主要来源与所投资企业的股权増值 A. . B. . C. . D. .正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。 A. 证券公司 B. 政策性银行 C. 商业银行 D. 信托公司正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金财产保管机构，说法正确的是（ ）。 A. 基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
10、B. 基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C. 基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 D. 基金财产保l B. 中国证监会 C. 中国证券投资基金企业协会 D. 中国人民银行正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（ ）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（ ）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。 A. 2/3，15 B. 1/3，15 C. 2/3，20 D. 1/2，15正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（ ）。 A. 普通合伙人、有
11、限合伙人、母基金 B. 母基金、普通合伙人、有限合伙人 C. 有限合伙人、母基金、普通合伙人 D. 有限合伙人、普通合伙人、母基金正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（ ）。 A. 基金管理人委托第三方机构代为募集基 B. 基金管理人 C. 第三方合作机构 D. 基金销售机构正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于股权投资基金的退出方式是（ ） A. 上市转让退出 B. 在场外交易市场挂牌转让退出 C. 口头说明转让退出 D. 协议转让退出正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.
12、00 分)以下关于业绩报酬的说法正确的是（ ）。.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造收益的奖励.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式” A. . B. . C. . D. .正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ） A. 根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。 B. 基
13、金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。 D. 基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。.“预期收益”.”预计收益”.“预计投资业绩”.“过往业绩” A. . B. . C. . D. .正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国私募股权投资基金快速发展阶段为（ ）。 A. 2005-2012 B. 2005-2011 C. 2004-2011 D. 2004-2012正确答案：A,32、
