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1、2022年3月押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)可以回购本公司股票的情形不包括（ ）。 A. 公司减少注册资本 B. 公司扩大经营规模 C. 与持有本公司股份的其他公司合并 D. 将股份奖励给本公司员工正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（ ）。 A. 看涨期权 B. 平价期权 C. 欧式期权 D. 美式期权正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)可转换债券的（ ）来自债券利息收入。 A. 纯粹债券价值 B.
2、 转换权利价值 C. 票面利率 D. 转换价格正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司的投资管理部门不包括（ ）。 A. 投资部 B. 研究部 C. 交易部 D. 市场部正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。 A. 基金管理公司 B. 基金托管人 C. 证券公司 D. 基金投资者正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（ ）。 A. 通货膨胀预期 B. 中央银行的货币政策 C. 经济周期 D. 国际收支正确答案：D,7、(单
3、项选择题)(每题 1.00 分)机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（ ）。 A. 机构的性质 B. 机构的规模 C. 法人的判断 D. 实力的雄厚正确答案：B,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于货银对付的表述中，不正确的是（ ）。 A. 其主要目的是为了简化操作手续 B. 它又称款券两讫 C. 它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 D. 它可以规避交收违约风险正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)另类投资的局限性（ ）。 A. 收益率低 B. 信息透明度低 C. 与传统资产相关度低 D. 监管严格正确答案：B,10、(单项选择题)(每题
4、1.00 分)（ ）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单指标排名等。 A. 基金分类 B. 基金业绩评价 C. 基金风格 D. 基金星级评价正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金估值的表述错误的是（ ）。 A. 基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 B. 基金日常估值由基金托管人进行 C. 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人 D. 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人正确答案：B,12、(单项选择
5、题)(每题 1.00 分)公募基金的托管人以（ ）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。 A. 基金管理人 B. 基金托管人和基金联名 C. 基金托管人 D. 公募基金正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列可以列入基金费用的有（ ）。 A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失 B. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C. 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用 D. 基金份额持有人大会费用正确答案：D,14、(单项选择题)(每题
6、1.00 分)关于主动比重的局限性下列说法错误的是（ ）。 A. 与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别； B. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准； C. 有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性； D. 与基准不同并不意昧着投资组合定会跑赢或跑输基准。正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（ ）个月。 A. 12 B. 6 C. 3 D. 2正确答案：C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)国际惯例将利差用基
7、点（basispoint）表示，一个基点（1bps）等于（ ）。 A. 1% B. 0.1% C. 0.01% D. 0.001%正确答案：C,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于市场风险说法不正确的是（ ）。 A. 基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性 B. 基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升 C. 即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面
8、临风险 D. 市场风险是投资风险中的一种正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（ ）。 A. 极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险 B. 利率风险 C. 杠杆机制风险 D. 汇率风险正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。 A. 即期利率 B. 远期利率 C. 贴现因子 D. 到期利率正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)在成熟市场中几乎所有利率衍生
9、品的定价都依赖于（ ）。 A. 即期利率 B. 远期利率 C. 贴现因子 D. 到期利率正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（ ）。 A. 即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率 B. 远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平 C. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同 D. 远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的
10、是（ ）。 A. 技术故障造成的损失 B. 操作失误造成的损失 C. 不可抗力造成的损失 D. 经营不善造成的损失正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。 A. 价格免疫 B. 或有免疫 C. 所得免疫 D. 总免疫正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（ ）。 A. 价格优先原则 B. 较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格 C. 较低的买入价总是优于较高的买入价 D. 买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易正确答案：A,25、(单项选择题)(每题
11、 1.00 分)关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。 A. 建立健全估值决策体系 B. 根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性 C. 应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序 D. 须与基金托管人使用相同的估值业务系统正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。 A. 连续型随机变量 B. 分布型随机变量 C. 离散型随机变量 D. 中断型随机变量正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。 A. 限价指令
12、B. 止损指令 C. 市价指令 D. 触价指令正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。 A. 赎回条款 B. 转换期限 C. 市场利率 D. 回售条款正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)若ij等=-1，则表示Ri和Rj（ ）。 A. 零相关 B. 不确定 C. 完全正相关 D. 完全负相关正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。 A. 100% B. 50% C. 130% D. 150%正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)上交所证券交
13、易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上述说法（ ）。 A. 错误 B. 部分错误 C. 正确 D. 部分正确正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)利润表的构成部分不包括（ ）。 A. 营业收入 B. 利润 C. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用 D. 营业费用正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)利润表的构成部分不包括（ ）。 A. 营业收入 B. 利润 C. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用 D
