《2022年2013年新增规章制度考试模拟考试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2013年新增规章制度考试模拟考试卷（2页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年2013年新增规章制度考试模拟考试卷姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、判断题期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ） A、正确 B、错误2、判断题期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（ ） A、正确 B、错误3、单选题期货营业部管理规定(试行)的施行时间是（ ）。 A、2007年4月15日 B、2009年9月1日 C、2012年5月1日 D、20
2、12年9月15日4、多选题客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括（ ）。 A、个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B、单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C、期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D、在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息5、多选题依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（ ）。 A、投资者
3、提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件 B、投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上6、判断题根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ） A、正确 B、错误7、单选题投资者可以提供近（ ）内的中国人民银行征信中心个人信用
4、报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A、2个月 B、3个月。 C、4个月 D、5个月8、判断题投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（ ） A、正确 B、错误9、单选题股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)由（ ）负责解释。 A、中国金融期货交易所 B、中国期货业协会 C、中国证监会 D、中国银监会10、多选题在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（ ）。 A、税务机关出具的收入纳税证明 B、银行出具的工资流水单 C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件 D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件试卷第 2 页共 2 页
