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1、2022年证券投资基金基础知识模拟试题一姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列对货币市场工具的描述中，错误的是( )。 A. 均是债务契约 B. 期限在1年以内 C. 流动性高 D. 本金安全性低，风险较高正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 50正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近(
2、)年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据( )的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。 A. 基金合同的内容与格式 B. 证券投资基金法 C. 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见 D. 合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资者购买证券.基金等投资产品，持有区间所获得的收益通常来源于( )两部分。 A. 资产回报和收入回报 B. 分红和租金 C. 分红和利息 D. 利息和租金正确答案：A,6、(单项选择题)(
3、每题 1.00 分)有保证债券根据( )不同，可分为抵押债券.质押债券和担保债券。 A. 保证的形式 B. 交易方式 C. 计息与付息 D. 基准利率正确答案：A,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。 A. 基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重 B. 投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制.货币稳定性.交易市场体系.合规制度等进行充分的评估和研究 C. 税务风险 D. 风险收益特征变化风险正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于衍生工具交
4、易单位的说法中，错误的是( )。 A. 确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模等因素 B. 当合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模较小时，交易单位应该较大 C. 在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖 D. 交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于不动产投资特点的是( )。 A. 异质性 B. 低流动性 C. 不可分性 D. 投资利润率高正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列流动性资产中，流动性最差的是( )。 A. 现金及现金等价
5、物 B. 存货 C. 应收票据 D. 应收账款正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)已知某基金近三年来累计收益率为26，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。 A. 800 B. 801 C. 802 D. 803正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。 A. 证券市场线 B. 资本市场线 C. 投资组合 D. 资本资产定价模型正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国A股印花税为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为( )。 A. 1 B. 2 C. 3
6、D. 5正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20的资产配置与国内股票，80的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会考虑了如下措施，可行的是( )。 将部分资产配置于外国股票 将部分资产配置于房地产投资 将部分资产配置于私募股权投资 将所有资产配置于国内股票 将所有资产配置于国内债券 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到( )时，基金管理公司应当
7、公告并报监管机构备案。 A. 025：05 B. 025：03 C. 05：025 D. 03：025正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国的基金会计核算均已细化到( )。 A. 每季 B. 每日 C. 每月 D. 年度正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。 A. 自发性协助 B. 相互提供信息 C. 自发性监管 D. 自律监管正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于衍生工具特点的是( )。 A. 跨期性 B. 杠杆性
8、 C. 联动性 D. 确定性正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)封闭式基金的利润分配方式是( )。 A. 股票分红 B. 留存收益 C. 现金分红 D. 分红再投资正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于远期合约.期货合约.期权合约和互换合约区别的表述中，不正确的是( )。 A. 期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行 B. 一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割 C. 期货合约通常没有杠杆效应，远期合约和互换合
9、约有明显的杠杆效应 D. 远期合约.期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。 A. 市场风险 B. 经营风险 C. 流动性风险 D. 财务风险正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)在一个并非完全有效的市场上，( )更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。 A. 被动投资策略 B. 主动投资策略 C. 量化投资策略 D. 股票投资策略正确答案：B,23、(单
10、项选择题)(每题 1.00 分)关于系数，以下表述错误的是( )。 A. CAPM利用希腊字母贝塔()来描述资产或资产组合的系统风险大小 B. 可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性 C. 越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大 D. 是对放弃即期消费的补偿正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是( )。 A. 衍生工具基金的管理费率最高 B. 货币市场基金的管理费率最低 C. 基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取 D. 基金托管费是指基金托管人为基金提供
11、托管服务而向基金收取的费用正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种( )的期货。 A. 数量不等 B. 方向相同 C. 方向相反 D. 前三项都不对正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于平均收益率的说法中，正确的是( )。 A. 与几何平均收益率不同，算数平均收益率运用了复利的思想 B. 一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而减小 C. 几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向 D. 算术平均收益率总是比几何平均收益率更可靠正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.0
12、0 分)下列费用中，应列入基金费用的是( )。 A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C. 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费.会计师和律师费.信息披露费用等费用 D. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作有关的事项发生的费用正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债表的报告时点通常不包括( )。 A. 月末 B. 会计季末 C. 半年末 D. 会计年末正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于所有者权益科目的是( )。 A. 应
13、付账款 B. 盈余公积 C. 未分配利润 D. 资本公积正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)交易所上市交易的债券按( )估值。 A. 第三方估值机构提供的当日估值净价 B. 当日的开盘价 C. 估值当日的结算价 D. 采用估值技术正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。 A. 在中国大陆设立，受当地政府.金融或证券监管机构的监管 B. 最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币 C. 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查正确答案：C,32、(单
