《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（）。A.赎回金领B.甚金管理规模C.初始募资金额D.申购金额【答案】 B2、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（ ）。A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变【答案】 A3、关于债券的发行主体，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、2013
2、年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。A.5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约【答案】 A5、（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【答案】 B6、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】 D7、由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间都会存在（
3、）。A.相关性B.一致性C.互斥性D.互补性【答案】 A8、投资经理因预期市场利率将会下浮1%而对债券投资组合进行调整。以下选项中，他（她）最有针对性的调整是（ ）A.杠杆率B.流动性C.信用结构D.组合久期【答案】 D9、下列选项中，会导致资产负债率发生变化的是（ ）A.收回应收账款B.用现金购买债券（不考虑手续费）C.接受所有者投资转入的固定资产D.以固定资产对外投资(按账面价值作价)【答案】 C10、逐笔全额结算的主要特点是（）。A.B.C.D.【答案】 A11、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（ ）。A.0.01B.0.02C.0.05D.0.
4、1【答案】 A12、风险指标可以分成（ ）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类【答案】 A13、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式(DDM)采用的现金流是()。A.现金股利B.企业自由现金流C.留存收益、D.权益自由现金流【答案】 A14、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差托原因的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、关于买断式回购，以下表述正确的是（ ）。A.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券B.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回
5、购方C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金D.买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方【答案】 B16、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】 A17、目前，我国基金卖出股票按照1的税率征收( )。 A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】 D18、下列对同业拆借市场的说法正确的是（）。A.同业拆借的利息是按月结算的B.同业拆借活动起源于存款准备金制度C.同业拆借市场是有形的交易市场D.上海银行间同业拆借利率是衡量全球市场流动性的重要指标【答案】 B19、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的
6、企业债券的利息收入，由( )在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A20、（ ）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 B21、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（）。A.人民币B.人民币或港币C.多元D.港币【答案】 A22、2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以
7、下哪些指标可以反映货币市场基金的风险()、投资组合平均剩余期限、融资回购比例、浮动利率债券投资情况A.B.、C.、D.、【答案】 C23、多因子模型最大的优点不包括()。A.调整组合业绩B.提高了大规模资产组合的风险度量难度C.降低了大规模资产组合的估计和预测难度D.方便基金经理对资产组合风险进行分解【答案】 B24、短期政府债券的期限在（）年以内。A.1B.2C.3D.4【答案】 A25、( )是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。 A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】 B26、以下不属于衍生工具构成要素的是（ ）A.涨跌幅限制B.合约标的资产C.到期日D.交割价格
8、【答案】 A27、只能在期权到期日行使的期权是（）。A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权【答案】 C28、关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（ ）A.抽样复制B.现金留存C.基金分红D.流动性【答案】 D29、基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是（ ）A.按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布B.暂停公布净值，直到相关各方达成一致C.按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布D.托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见【答案】 D30、基金的主会计责任方是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管
9、人D.证监会【答案】 B31、（ ）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】 A32、下列选项中，风险最高的基金品种是（ ）。A.混合基金B.股票基金C.货币基金D.债券基金【答案】 B33、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】 A34、关于基金分红方式，以下表述错误的是（）。A.开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式B.基金收益分配默认为采用分红再投资方式C.分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成定的基金份额分配给投资者D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】
10、 B35、（ ）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险【答案】 D36、就债券研究而言，它主要侧重于()。A.债券的久期判断B.债券的走势形态判断C.债券的到期时间判断D.债券的到期收益率判断【答案】 A37、下列指标中，用来衡量企业长期偿债能力的指标是（ ）。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B38、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中
11、央银行票据D.短期国债【答案】 C39、根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税【答案】 D40、下列不属于股利贴现模型的是（ ）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D41、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（ ）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】 D42、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是（ ）。A.转换条款行使B.赎回条款
12、行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D43、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是( )。 A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险【答案】 C44、我国存在的分离的国债回购市场是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】 B46、以下不属于风险调整后基金收益指标的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森【答案】 C47、下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约B.金融债
13、券C.金融期权D.金融互换【答案】 B48、J曲线是以（ ）为横轴，以（ ）为纵轴的一条曲线A.时间/收益率B.收益率/时间C.时间/风险D.风险/时间【答案】 A49、下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】 D50、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天，平均剩余存续期不得超过（ ）天A.100,240B.100,180C.120,180D.120,240【答案】 D51、已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为()。A.4B.5C.6D.7【答案】 B52、投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理
