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1、2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载单选题（共100题）1、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D2、财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B4、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C5、 简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D6、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（ ）。A.
2、B.C.D.【答案】 C7、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、移动平均值背离指标（MACD）由（ ）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B9、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】 A10、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A11、下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、下列关于SAS，说法正确的有（）。
3、A.B.C.D.【答案】 C14、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】 C17、下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D
4、.【答案】 D19、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A20、异常现象更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】 B21、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A22、证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C23、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目
5、进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C25、（ ）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B26、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B27、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D3
6、1、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D32、存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C33、下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】 C35、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C36、关于证券分析方法，下
7、列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A37、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B38、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C39、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B41、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是
8、（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B43、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、遗产规划工具主要
9、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D47、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为( )。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】 D48、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D49、调査研究法的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D50、（ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A51、
10、下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B52、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D53、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A54、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 B55、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】 B56、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A57、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D58、下列关于金融市场泡
