《2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一单选题（共100题）1、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B2、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D4、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】 D6、在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形
2、。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、股票类证券产品的基本特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D9、如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C10、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、
3、D.、【答案】 A12、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C14、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A15、金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、教育规划的制定方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、为了达到上市公司调研的主要目的
4、，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合【答案】 D20、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出
5、及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D21、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A22、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收
6、益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C26、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C30、为了控制费用
7、与投资储蓄，应该建议客户开立（ ）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D31、制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、公司的重大事项包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D33、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D34、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D35、常用的收益率曲线策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】
8、B38、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B40、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C41、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A42、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出
9、买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D43、RSI的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D44、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】
10、D45、（ ）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A46、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A47、股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C48、下列关于信用评分模型的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D49、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】 B50、证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A51、客户的基本信息不包括（ ）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】 D52、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B53、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C54、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D55、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【
