《2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】 D2、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】 B4、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，
2、自（ ）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】 A5、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】 B6、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B8、目前，我国
3、国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、以下（ ）不属于商业银行负债业务内容。A.自有资金B.政府资金C.存款负债D.借款负债【答案】 B10、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（ ）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C11、以下不属于常见的间接融资方式的有（ ）。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】 C12、（ ）是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定
4、在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A.欧洲债券B.武士债券C.国际开发机构人民币债券D.熊猫债券【答案】 C13、下列属于国债销售价格影响因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】 B15、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】 D16、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。A.B.C.D.【答案】
5、 D17、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】 D18、债券是一种虚拟资本，而不是()。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】 A19、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、公募债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、根据
6、证券资信评级机构执业行为准则，下列属于评级业务程序的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于股东权利的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、按照国际货币基金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。A.风险对冲B.风险规避C.风险补偿D.压力测试【答案】 D27、基金招募说
7、明书说明了基金的（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、（2020年真题）债券投资的主要风险包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）。A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】 A31、（2019年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】 C32、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.B.
8、C.D.【答案】 B33、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。A.银行存款B.注册资本C.剩余资产D.弥补损失【答案】 C34、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列关于理事会理事长的描述错误的是（ ）。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.是证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】 D36、在伦敦上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 D37、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、（2021年真题）强制性的基金信息披露制度，其作用
9、包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、契约型基金的当事人包括 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 B41、目前我国国债发行方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变【答案】 B43、下列属于资本市场的有（ ）。A.B.C.D
10、.【答案】 D44、根据有关规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票。A.50B.60C.70D.80【答案】 D45、中证指数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C46、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。A.B.C.D.【答案】 D47、下列属于证券服务机构的有( )。 A. . B. . . C. D. . 【答案】 B48、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售
11、的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 D49、对于监事会会议表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C50、下列有关套利的说法，错误的是（ ）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】 D51、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D52、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A53、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。 A.中小板B.创业板C.主板D.新三板【答案】 D54、（2020年真题）下列属于风险管理本质特征的是（）A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】 B55、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期
