《2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共100题）1、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A2、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.B.C.D.【答案】 C3、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A
2、.B.C.D.【答案】 D5、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C6、（ ）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。A.组织活力B.秉承守正创新C.崇尚专业精神D.坚持可持续发展【答案】 A7、保荐代表人在（ ）个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】 B8、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的
3、是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D9、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（ ）万元罚款。A.1B.10C.50D
4、.60【答案】 B10、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（ ）等措施。A.B.C.D.【答案】 B12、除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在
5、30日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款【答案】 C13、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A.45B.60C.85D.90【答案】 C14、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】 A15、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。A. . B. . . C. D. . 【答案】 B16、公司法保护的是（ ）的合法权益。A.B.C.D.【答案】 A17、发
6、行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性【答案】 A18、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】 A19、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】 D20、（2020年真题）某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规
7、定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】 D21、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】 D22、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】 D23、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事
8、证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是( )。A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款【答案】 B25、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C27、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登
9、记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】 B30、（2020年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有
10、约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】 D31、（2020年真题）根据证券公司监督管理条例规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】 C32、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D33、（2020年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的
11、有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】 C34、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】 A36、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】 A37、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.甲证券公司的内部控制覆盖所有
12、业务、部门和人员B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】 B38、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（ ）审议通过，并经保荐机构同意。A.公司董事会B.公司监事会C.股东大会D.保荐机构【答案】 A39、证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 A.B.C.D.【答案】 D40、中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公
13、司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】 B41、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】 A42、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百八十四条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】 A43、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机
