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1、试卷检测试卷检测 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库含答案职业道德与业务规范模考预测题库含答案(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正 B.及时、客观、准确 C.高效、全面、及时 D.客观、全面、准确【答案】A 2、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。A.B.C.D.【答案】C 3、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。A.内部控制大纲 B.基本管理制度 C.经营理念 D.部门业务规章【答案】C 4、目前,
2、我国货币市场工具不可以由（）发行。A.证券公司 B.政府 C.金融机构 D.信誉卓著的大型工商企业【答案】A 5、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822 年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金 B.1744 年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金 C.1868 年英国成立的海外及殖民地政府信托基金 D.1924 年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】C 6、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品 B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间 D.
3、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式【答案】D 7、（2016 年真题）基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行 C.中国证监会的派出机构 D.财政部【答案】A 8、(2016 年)在 1970 年以前，美国的共同基金大多数都是（）。A.证券基金 B.股票基金 C.债券基金 D.封闭式基金【答案】B 9、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（）A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜 B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到 1000 人
4、及以上 C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于 2 亿元人民币 D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效【答案】D 10、基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易制度 B.投资决策授权制度 C.审查制度 D.投资对象备选库制度【答案】A 11、个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。A.投资来源 B.投资目标 C.投资方向 D.投资本质【答案】D 12、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（）A.B.C.D.【答案】D 13、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（）A.
5、基金澄清公告 B.基金收益公告 C.基金临时公告 D.基金变动公告【答案】A 14、衍生金融工具不包括()。A.远期合约 B.货币市场基金 C.互换协议 D.期货合约【答案】B 15、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小 B.上市公司质量 C.二级市场供求关系 D.投资时间长短【答案】C 16、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。A.100 B.200 C.500 D.1000【答案】D 17、王先生投资 6 万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息 10元,其对应认购费率为 1.8%,净值为 1 元。王先生净认购金额为（）元。A.5894
6、9.1 B.58930 C.58920 D.58939.1【答案】D 18、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户 B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户 C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户 D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】C 19、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投
7、资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金【答案】B 20、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。A.1/3 以上 B.2/3 以上 C.1/2 以上 D.全部【答案】B 21、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、(2016 年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会 B.基金份额变化信息 C.基金运作、托管监督报告 D.基金份额持有信息【答案】A 23、关
8、于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。A.具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 B.最近一年末净资产不低于 2000 万元 C.最近一年末金融资产不低于 1000 万元 D.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【答案】A 24、ETT 申购和清单中现金替代的类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、根据 ETF 跟踪某一标的市场指数不同分类的 ETF 种类有（）。A.全球指数 ETF B.综合指数 ETF C.行业指数 ETF D.股票型 ETF【答案】D 26、（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。A.基金季度报告 B.基金月
9、度报告 C.基金年度报告 D.基金临时报告【答案】C 27、关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。A.募集申请注册后，方可进行基金募集 B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金 C.募集期限自招股说明书公布之日起开始 D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责【答案】C 28、基金管理人的前台部门主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是 AAA 级国家债券，业绩稳健，收益可期 C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信
10、息 D.某基金路演现场茶歇期间以 PPT 展示“抓住牛市轻松赚”【答案】C 30、基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。A.基金托管人 B.基金管理人 C.证券交易所 D.登记结算机构【答案】C 31、公司型基金依据（）设立并营运。A.基金招募说明书 B.发起人协议 C.基金合同 D.基金公司章程【答案】D 32、我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。A.基金投资者 B.基金管理公司 C.基金份额持有人 D.基金托管银行【答案】B 33、从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（）A.银行 B.证券公司 C.保险公司 D.专业资产管理公司【答案】B 34、
11、股票、债券和基金的区别是（）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具 B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具 C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具 D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】C 35、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益 B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动 C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 D.暗示他人从事内幕交易活动【答案】D 36、与传统的指数基金相比，ETF 的复制效果更好、效率更（）、成本更（）
12、，买卖更为方便。A.高，高 B.低，低 C.低，高 D.高，低【答案】D 37、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。A.增值型基金的风险大，收益高 B.收入型基金的风险大，收益高 C.平衡型基金的风险小，收益较低 D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】A 38、（）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。A.投资收益最大化 B.防范投资风险 C.保持流动性 D.客户至上【答案】D 39、(2017 年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（）。A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业
13、务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年 B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定 D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】D 40、(2016 年)基金宣传材料可以含有的信息是（）。A.预测基金的证券投资业绩 B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.登载单位或者个人的名称、地址 D.违规承诺收益或者承担损失【答案】C 41、下列职权不属于董事
14、会职权的是（）。A.执行股东会的决议 B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案 C.审议公司管理的公募基金的定期报告 D.监督、检查公司的财务状况【答案】D 42、（2017 年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。A.监管机构的信息 B.被调查方公开披露的信息 C.第三方独立机构的信息 D.被调查方提供的非公开信息【答案】B 43、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。A.承诺收益 B.承担损失 C.预测基金投资业绩 D.宣传基金公司品牌形象【答案】D 44、下列不属于我国基金交易费的是（）。A.印花税 B.增值税 C.过户费 D.经手费、证管费【答案】B 4
15、5、ETF 基金份额折算由（）办理。A.证券公司 B.基金托管人 C.注册登记机构 D.基金管理人【答案】D 46、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（）。A.基金售前服务 B.基金售中服务 C.基金售后服务 D.基金理财服务【答案】A 47、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.控制结果【答案】D 48、中国证券投资基金业协会于（）正式成立。A.2011 年 7 月 B.2011 年 1 月 C.2012 年 8 月 D.2012 年 6 月【答案】D 49、某投资者通过场外投资 100000 元某开放式基金，假设基金
16、合同规定的申购费率为 1.0%，申购当日基金份额净值为 1.250 元，则其可得到的申购份额为（）。A.79207.92 份 B.100000 份 C.80000 份 D.99009.90 份【答案】A 50、关于基金信息披露应用 XBRL，说法错误的是。（）A.对于基金管理人和托管人，采用 XBRL 将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高 B.对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息 C.XBRL 是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术 D.在我国，上市公司自 2000 年年底开始尝试应用 XBRL 报送定期报告【答案】D 51、下列关于 ETF 份额的说法错误的是()。A.ETF 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响 B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停 C.ETF 份额折算的登记是由基金管理人办理 D.ETF 份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】B 52
