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1、题库过关题库过关 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考前冲刺试卷职业道德与业务规范模拟考前冲刺试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、我国第一只保本基金是（）。A.ETF 基金 B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金 D.华安现金富利基金【答案】B 2、公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。A.、B.C.、D.、【答案】A 3、合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（）的风险。A.法律制裁 B.监管处罚
2、 C.重大财务损失和声誉损失 D.以上都是【答案】D 4、（2017 年真题）关于基金客户服务的原则，下列错误的是（）。A.有效沟通 B.效率至上 C.安全第一 D.专业规范【答案】B 5、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A.开放式基金成为主流产品 B.基金行业分散趋势突出 C.快速发展，市场地位和影响不断提高 D.基金市场竞争加剧【答案】B 6、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1 B.T+1；T+2 C.T+1；T+1 D.T+2；T+2【答案】B 7、关于基金的分
3、类，以下说法错误的是()A.基金资产 80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金 B.基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金 C.基金资产 80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金 D.基金资产 80%以上投资于债券的为债券基金【答案】A 8、监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、（2016 年真题）基金销售机构的职责规范包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】A 11、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体
4、系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次 B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在证券投资基金法 C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则【答案】C 12、下列不属于后台部门的是()。A.财务部 B.行政管理部门 C.人事部 D.信息技术部门【答案】A 13、某公募货币市场基金披露某一开放日收益公告，以下披露的内容正确的是（）。A.份额净值 1.000 元，每万份基金累计收益 1.1315 元 B.份额净值 1.000 元，最近 7 日年化收益率 4.49
5、41%C.份额净值 1.000 元，偏离度 0.0015%D.每万份基金净收益 1.2141 元，最近 7 日年化收益率 4.4941【答案】D 14、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。A.真实、准确、完整、及时 B.真实、准确、完整 C.真实、准确、公开、D.及时、高效、公开、透明【答案】A 15、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 B.管理并运作基金资产 C.持有并保管基金资产 D.计
6、算并公告基金资产净值【答案】C 16、关于系列基金，下列说法不正确的是（）。A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作 B.具有简化管理、降低成本的特点 C.具有强大的扩张功能 D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金【答案】D 17、2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国银监会 D.中国基金业协会【答案】B 18、（2016 年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东 B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权 C.投资者对基金的重要投资决策通
7、常不具有发言权 D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】C 19、危机处理应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】C 20、基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（）。A.基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中 B.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已交纳款项的利息 C.以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 D.在基金募集期限届满后 60 内返还投资者已缴纳的款项【答案】C 21、基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。A.职位 B.权利 C.出资比例 D.贡献【答案】C 22、普通基金净值公告主要包
8、括（）。A.B.C.D.【答案】A 23、（）实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。A.自助式前台系统 B.后台管理系统 C.监管系统 D.应用系统的支持系统【答案】B 24、(2016 年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券 B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告 C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券 D.立即拒绝了乙的
9、要求，并向公司进行报告【答案】B 25、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人 B.基金市场服务机构 C.基金监管机构 D.固定收益基金【答案】D 26、（2016 年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】D 27、私募基金签署合同步骤不包括（）。A.风险提示 B.资格审查 C.投资冷静期 D.交易确认【答案】D 28、关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是（）。A.基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传 B.基金管理人可以向投资人承诺本
10、金安全，但是不能承诺最低收益 C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩 D.基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较【答案】C 29、关于基金投资能够优化金融机构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是（）。A.有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险 B.提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展 C.基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例 D.起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用【答案】B 30、投资者办理 ETF 份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日
11、，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00 B.9:00-11:30；13:30-15:00 C.9:30-11:30；13:00-15:00 D.9:30-11:30；13:30-15:00【答案】C 31、(2016 年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权 C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】B
12、 32、（2021 年真题）关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布 B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则 C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布 D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分【答案】C 33、（2017 年真题）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（）机构或部门取得。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。A.基金公司表彰岗位突出贡献标兵 B.行业协会开展内幕交易案件警示展 C.证
13、监会向违规机构和个人出具行政监管措施 D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册【答案】C 35、证券投资基金的分类标准包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】C 36、（2017 年真题）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 37、以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（）A.基金投资组合报告 B.基金公司内部监察报告 C.持有人结构及前 10 名持有人 D.基金概况【答案】B 38、关于基金募集申请，下列说法错误的是。（）A.申请报告包括但不限于基
14、金有关注册条件的说明；B.基金的募集般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤；C.申请材料受理后，相关内容不得随意更改；D.申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起 7 个工作日内向中国证监会提交更新。【答案】D 39、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项 B.计算并公告基金资产份额净值 C.按规定召集基金份额持有人大会 D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】B 40、基金宣传推介材料的范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得
15、办理基金销售业务。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.工会【答案】B 42、按基金投资人的()来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。A.期望收益率 B.投资收益预期 C.资产规模大小 D.风险承受能力【答案】D 43、基金管理人以及取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。A.场内买卖、申购和赎回 B.份额登记、申购和赎回 C.认购、申购和赎回 D.认购、场内买卖【答案】C 44、基金监管活动的要素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 45、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划 B.尚未公开的上市公司股
16、息分配计划 C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化 D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】D 46、基金管理人合规部门的合规检查包括（）。A.B.C.D.【答案】A 47、某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（）A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索 D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为【答案】A 48、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。A.无须，无须 B.必须，必须 C.必须，无须 D.无须，必须【答案】D 49、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。A.封闭式基金；开放式基金 B.一级债基；二级债基 C.政府基金；企业基金 D.标准型基金；普通型基金【答案】B 50、（2016 年真题）基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报
