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1、备考测试备考测试 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题含答案二职业道德与业务规范模拟试题含答案二 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。A.股东 B.监事 C.董事 D.理事【答案】C 2、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。A.接受全额赎回和全部延迟赎回 B.拒绝全额赎回 C.全部延迟赎回 D.部分延迟赎回和接受全额赎回【答案】D 3、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是（
2、）。A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险 B.宏观经济周期导致的整体行业风险 C.火山地震等地质条件导致的风险 D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险【答案】D 4、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（）。A.公司章程 B.基金代销协议 C.基金主要投资方向和类别 D.基金合同【答案】B 5、2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了某只灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“甲基金”）300 万元，认购费率为 1%，基金份额面值为 1 元。2015 年7 月 8 日，该基金发布分红公告，拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施
3、分红，每 10 份基金份额派发红利 0.3 元，现金红利发放日为 2015 年 7月 11 日，2015 年 7 月 12 日该基金份额净值为 1.523 元。假设投资者 A 采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变。根据以上信息，回答以下三题：2014 年 3 月 11 日投资者 A 认购的甲基金份额为（）份。A.3，030，000，00 B.2，947，642，43 C.2，970，297，03 D.3，000，000，00【答案】C 6、2001 年 9 月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金 B.
4、华夏大盘精选基金 C.华安创新基金 D.南方避险增值基金【答案】C 7、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料 B.基金管理公司督察长出具的合规意见书 C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件 D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C 8、关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（）A.FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的 20，且不得持有其他FOF；B.除 ET
5、F 联接基金外，同管理人管理的全部 FOF 持有单只基金不得超过被投资基金净资产的 30；C.不允许 FOF 持有分级基金等具有衍生品性质产品；D.基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费【答案】B 9、非交易过户不包括（）。A.转换 B.司法强制执行 C.捐赠 D.继承【答案】A 10、关于 ETF 的现金替代，下列表述错误的是()A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代 B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率 C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代
6、D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券【答案】A 11、基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15 B.30 C.60 D.90【答案】B 12、关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（）。A.不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉 B.防止证券市场过度投机 C.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心 D.促进证券市场合理定价【答案】C 13、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互
7、制衡。A.有效性 B.健全性 C.相互独立 D.相互制约【答案】D 14、2003 年 10 月，证券投资基金法颂布，于（）实施。A.2004 年 6 月 1 日 B.2004 年 1 月 1 日 C.2004 年 7 月 1 日 D.2003 年 12 月 1 日【答案】A 15、根据证券交易所的上市和交易规则，关于 ETF 份额的上市交易，下列说法错误的是（）。A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行 B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单 C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D.份额的参考净值是由证券交易所发布的【答案】B 16、QDII
8、 基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累净值 A.每个自然日 B.每周最后一日 C.每月最后一日 D.每个开放日【答案】D 17、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨 B.在公开论坛上，使用自己的微博大 V 账号发表目标公司的收入趋势分析 C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策 D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】D 18、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）
9、。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设 D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】D 19、基金管理人对于持有期低于（）的投资人不得免收其后端申购费。A.3 个月 B.6 个月 C.12 个月 D.36 个月【答案】D 20、(2017 年)下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（）。A.年度报告 B.季度报告 C.净值公告 D.半年度报告【答案】A 21、货币市场基金手续费较低，通常
10、申购和赎回费率为（）。A.0 B.0.25 C.0.5 D.0.75【答案】A 22、（2017 年真题）对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、(2016 年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。A.基金当事人 B.基金行业 C.基金投资人 D.基金管理人【答案】C 24、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】D 25、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30 B.45 C.15
11、 D.10【答案】A 26、基金管理人合规管理的目标不包括（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.确保基金管理人依法合规经营 D.树立正直、诚信的市场形象【答案】D 27、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每日 B.每月 C.每 15 天 D.每周【答案】D 28、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权 B.基金资产保管权 C.基金资产管理权 D.基金份额所有权【答案】D 29、以下不属于资产管理特征的是（）。A.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资
12、产实现增值 B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产 C.从参与方来看，包括委托方和受托方 D.从收益特征来看，是有增值的特点【答案】D 30、（2021 年真题）依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（）。A.决定更换基金管理人 B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额 C.决定基金扩募或者延长基金合同期限 D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案】B 31、（2016 年真题）在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度 B.业务交流制度 C.投资风险评估与管理制度 D.实质性审
13、查制度【答案】C 32、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（）申报优先于较高价格卖出申报。A.买进；买进 B.卖出；卖出 C.买进；卖出 D.卖出；买进【答案】C 33、（2016 年真题）QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、保本基金的安全垫等于()。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额 B.投资组合现时净值超过价值底线的数额 C.投资组合中风险资产与保本资产的比例 D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】B 35、关于证券投资基金的特点，以下表述正确的
14、包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、（2016 年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（）。A.管理人利益优先 B.守法合规 C.诚实守信 D.保守秘密【答案】A 37、以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）A.基金认购费归入基金资产 B.前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减 C.基金认购费由销售机构收取 D.基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有【答案】D 38、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。A.赎回金额=赎回份额 x 赎回日基金份额净值 B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值 C.赎回费用=赎回金额/赎回费率 D.赎回金
15、额=赎回金额+赎回费用【答案】A 39、在客户寻找方法中，（）针对直接关系型群体。A.缘故法 B.介绍法 C.陌生拜访法 D.电话约访法【答案】A 40、下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，表述错误的是（）。A.不得向投资人公开 B.基金产品风险评价的结果应定期更新 C.过往的评价结果应作为历史记录保存 D.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成【答案】A 41、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。A.收取销售费用的项目 B.收取销售费用的条件 C.收取销售费用的方式 D.收取销售费用的用途【答案】D 42、现金替代证券的计算中，下列不
16、属于证券最新价格的确定原则的是（）。A.该证券正常交易时，采用最新成交价 B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格 C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价 D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价【答案】D 43、一般而言，将流通市值超过（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。A.1 B.5 C.10 D.20【答案】D 44、基金监管的基本原则具有（）特征。A.原则性和本质性 B.有效性和准确性 C.基础性和宏观性 D.适度性和强制性【答案】C 45、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（）。A.负责基金销售业务的管理人员 B.从事基金理财业务咨询的人员 C.总部从事基金宣传推介的人员 D.基金研究分析人员【答案】A 46、(2017 年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息 B.客户允许披露该信息 C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】A 47、股权类金融资产以各类（）为主 A.
