《模拟测试2022年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《模拟测试2022年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷(含答案)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、模拟测试模拟测试 20222022 年期货从业资格之期货法律法规能力年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 2、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 3、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视
2、员 B.督察员 C.审计员 D.管理员【答案】B 4、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 5、期货公司变更法定代表人的应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.期货公司住所地的期货交易所 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 6、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当公
3、平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C 7、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D 8、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户
4、没有予以追认的，应当()。A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】C 10、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门【答案】C 11、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.公司董事会 D.公司住所地期货交易所【答案】A 12、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员
5、资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 13、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额【答案】B 14、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】A 15、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定
6、的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的【答案】B 16、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格 B.证券投资咨询资格 C.期货从业人员资格 D.证券销售从业人员资格【答案】C 17、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C 18、根
7、据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】C 19、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司【答案】A 20、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D
8、 21、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40【答案】B 22、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】C 23、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前 3 个会计年度的财务报告 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经审计的半年度财务报告 D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务
9、所出具的资产负债表【答案】C 24、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】A 25、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货交易所【答案】A 26、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。A.基金公司 B.合格境外机构投资者 C.证券公司 D.外资企业【答案】D 27、根据期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司
10、从业人员 B.期货公司董事的配偶 C.期货公司高级管理人员 D.期货公司监事的子女【答案】D 28、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后【答案】B 29、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D 30、期货公司变更法定代表
11、人，应当自（）之日起 5 个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。A.完成工商变更登记 B.股东会决议 C.董事会决议 D.变更后的法定代表人任职【答案】A 31、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】C 32、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 33、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免于平仓 B.强行平仓 C.催促平仓 D
12、.以上都不对【答案】B 34、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层【答案】D 35、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 36、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下
13、 C.5 万元以上 20 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D 37、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 38、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A.可以向客户作获利保证 B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明 C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易 D.经期货公司董事会批准，
14、可以以个人名义收取服务报酬【答案】C 39、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 40、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所 B.中国证监会和财政部 C.中国证监会 D.财政部【答案】D 41、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 42、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（
15、）。A.从严处罚 B.免予刑事处罚 C.依法不起诉 D.从轻处罚【答案】D 43、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的 50【答案】B 44、李某是 A 期货公司的客户。某日，李某收到 A 期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 45、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试
16、行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函【答案】C 46、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C 47、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50 手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。A.再次通知，并告知将要采取的措施 B.强行平仓 C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】B 48、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施
