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1、试卷检测试卷检测 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟年证券从业之金融市场基础知识模拟考前冲刺试卷考前冲刺试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致 B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行 C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种 D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】D 2、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销
2、或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A 3、证券公司设立子公司，要求最近 1 年净资本不得低于()亿元人民币。A.20 B.10 C.5 D.12【答案】D 4、（2019 年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】D 6、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券 B.是中央银行为调节基础货币发
3、行的长期债券 C.期限通常在 3 个月至 3 年 D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】B 7、对于上市公司的股权质押，物权法规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（）办理出质登记时设立。A.中国清算公司 B.证券登记结算机构 C.工商行政管理机关 D.证券监管机构【答案】B 8、下列关于股利政策的叙述正确的有()。股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税资本公积金是在公司的生产经营之外
4、。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入 A.B.C.D.【答案】B 9、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份 B.投资者资金量大小 C.投资者持有证券时间的长短 D.投资者的心理因素【答案】B 11、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（
5、）集中登记存管、结算 A.中国人民银行清算中心 B.中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券交易所【答案】C 12、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。A.B.C.D.【答案】B 13、（2018 年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。A.B.C.D.【答案】B 14、所交易的金融资产到期期限在 1 年以内的金融市场，是指（）。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场【答案】B 15、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 16、场外交易市场的特征有（）。A.、B
6、.、C.、D.、【答案】C 17、以下不属于证券市场融资活动特点的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资 B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动 C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体【答案】D 18、国务院金融稳定发展委员会办公室 2019 年 7 月 20 日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（）的原则，在深入研究评估的基础上，推出 11 条金融业对外开放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜迟 B.宜快不宜慢、宜早不宜迟 C.宜慢不宜快、宜迟不宜早 D.宜快不宜慢、宜迟
7、不宜早【答案】B 19、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（）。A.有效改善了证券市场的投资者结构 B.推动上市公司治理结构的完善 C.推动资产证券化的发展 D.扩大了证券市场的交易规模【答案】C 20、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.行业估值水平【答案】B 21、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.承担风险资本的退出窗口作用 B.促进产业升级 C.优化资源配置 D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】D 22、（2021 年真题）下列关于证券
8、委托的形式的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的 B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事 N 股交易除外 C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部【答案】B 24、（2018 年真题）下列选项中，属于消费信用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、（20
9、21 年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】B 27、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股 B.固定股息率优先股 C.可累积优先股 D.参与优先股【答案】C 28、下列属于境内上市外资股的是（）。A.S 股 B.B 股 C.H 股 D.L 股【答案】B 29、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。
10、A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、影响股票价格的政治因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化 B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票 C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件 D.优先股票的股息率是固定的【答案】B 33、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 34、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.
11、、【答案】A 35、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（）的原则共同发行的企业债券。A.B.C.D.【答案】B 36、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 37、（2019 年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务 B.投资 C.服务 D.法人【答案】C 38、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D
12、 39、下列不属于委托执行内容的是（）。A.申报原则 B.申报方式 C.申报时间 D.申报金额【答案】D 40、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 42、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股 B.普通股和优先股没有关系 C.优先股包含普通股 D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】D 44、股份公司在提供优先认股权时，在
13、股权登记日前交易的该公司股票可称为（）。A.无权股 B.除权股 C.含权股 D.分权股【答案】C 45、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通 B.港股通 C.深股通 D.中证通【答案】A 46、内幕信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。A.深证综合指数于 1995 年 1 月 23
14、日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数 B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算 C.深证 A 股指数于 1992 年 10 月 4 日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算 D.深证 B 股指数于 1992 年 10 月 6 日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B 股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】A 49、（2021 年真题）下列属于基金行业自律组织的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分
15、为()。A.B.C.D.【答案】A 51、Rho 值表明（）。A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度 B.期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度 C.无风险利率变化对期权价格的影响程度 D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】C 52、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.B.C.D.【答案】D 53、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 54、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券 B.市政债券 C.公司债券 D.美国联邦机构债券【答案】B 55、（2021
16、 年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（?）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要 C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B 56、（2021 年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 57、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.I、III B.I、IV C.I、D.、【答案】C 58、（2020 年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 59、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制【答案】C 60、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（）A.B.C.D.【答案】A
