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1、题库测试题库测试 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（2020 年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（）A.普通股票股东缺席时 B.经董事会表决准许后 C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时 D.经监事会允许后【答案】C 2、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】B 3、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、下列关于债券交易
2、的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖 C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先 D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B 5、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.依法开展投资者教育 B.依法对证券违法行为进行查处 C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露 D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】D 6、基金托管人的职责包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C 7、根据我国公
3、司法的规定，下列可以作为股东出资的是（）。A.信用 B.知识产权 C.债务 D.商誉【答案】B 8、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（）。A.利息收入 B.投资收益 C.其他收入 D.管理收入【答案】D 9、狭义的有价证券是指（）。A.政府债券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券【答案】D 10、根据中华人民共和国证券法的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、（2018 年真题）场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、关于深股通的
4、说法中，错误的是（）。A.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018 年 5 月 1 日起，深股通每日额度调整为 100 亿元人民币 B.港联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单，相关股票调人或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准 C.深股通股票以人民币报价和交易 D.投资者在参与深股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制【答案】A 13、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。A.发行价高于面值 B.发行价等于面值 C.发行价低于面值 D.发行价可能高于面值，也可能低于面值【答案】B 14、一般来说，风险最小
5、且收益较为稳定的投资标的是（）。A.股票 B.公司债券 C.政府债券 D.可转换债券【答案】C 15、企业的组织形式不合适的是（）。A.独资制 B.合伙制 C.公司制 D.个人【答案】D 16、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 17、对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFII 的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C
6、19、()有“国民经济晴雨表”之称。A.主板市场 B.创业板市场 C.三板市场 D.四板市场【答案】A 20、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动【答案】D 21、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】B 22、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）A.B.C.D.【答案】A 23、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资 B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间 C.单个融资主体
7、很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B 24、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入 A.证券交易所 B.国家税务部门 C.中国结算公司 D.国家财政部门【答案】C 25、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?A.地方人民政府 B.全国人大 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 26、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。A.理事会 B.会员大会 C.监察委员会 D.专门委员会【答案】B 27、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建
8、设债券 B.特别国债 C.财政债券 D.特种债券【答案】B 28、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020 年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近 12 个月内不存在违规对外提供担保的行为 B.最近 3 个会计年度连续盈利 C.最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3、年实现的年均可分配利润的 20%D.上市公司最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C 30、根据我国现行有关制度的规定，
9、过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门 B.中国证监会 C.中国结算公司 D.证券交易所【答案】C 31、截至 2015 年 4 月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到 297055 亿元。A.143，257 B.257，143 C.130，225 D.225，130【答案】B 32、国外主要股票市场的股票价格指数有（）。A.B.C.D.【答案】B 33、按照流通与否，国债可分为（）。A.B.C.D.【答案】D 34、（2018 年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者利益 B.保证证券市场
10、的公平、效率和透明 C.降低非系统风险 D.降低系统性风险【答案】C 35、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D 36、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.【答案】A 37、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险 B.市场
11、风险 C.法律风险 D.结算风险【答案】B 39、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()A.普通股票股东缺席时 B.经董事会表决准许后 C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时 D.经监事会允许后【答案】C 40、股票发行制度不包括（）。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式 D.发行定价【答案】A 41、A 公司目前的资产总额是 8000 万元，负债总额为 3000 万元，发行在外的普通股股数是 1000 万股，无优先股，因此 A 公司的股票账面价值为 A.8 B.3 C.5 D.11【答案】C 42、申请募集基金，拟募集的基金应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】D 4
12、3、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。A.长期性 B.短期性 C.固定性 D.流动性【答案】B 44、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D 45、市场利率影响股票价格的途径不包括（）。A.绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降 B.在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升
13、 D.利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资【答案】B 46、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 47、下列属于流动性风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B 48、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A 49、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金【答案】B 50、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.B.C
14、.D.【答案】D 51、可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给的指标是（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 52、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.B.C.D.【答案】D 53、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D 54、全国外汇调剂中心于（）年 6 月 1 日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990 B.1991 C.1992 D.1993【答案】C 55、根据证券化产品的金融属性不同
15、，资产证券化可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B 56、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。A.B.C.D.【答案】A 57、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A 58、国务院证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 59、中央政府发行的债券称为（）。A.国债 B.可转债 C.城投债 D.信用债【答案】A 60、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C
