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1、模拟测试模拟测试 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库含完整答案提分题库含完整答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式 B.首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格 C.公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格 D.首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权【答案】C 2、首次公开发
2、行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份 B.发行人不得设置网下投资者的具体条件 C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查 D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C 3、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事 P2P 平台网贷的业务 B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金 C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券 D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】D 4、股权类期权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、个人利
3、用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】B 6、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份 D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借
4、贷资本【答案】D 8、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C 9、（2019 年真题）公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.集团公司【答案】C 10、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值 B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.货币基金应当每日进行收益分配 D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说
5、明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C 11、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知 A 公司的基金资产总值为 450 万元，基金负债为 300 万元，基金的全部份额为 300。则 A 公司的基金资产份额净值为（）。A.1.5 万元 B.1 万元 C.0.5 万元 D.无法计算【答案】C 12、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙不得融资 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保【答案】A 13、记名股票是指在
6、（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.75，时间为 13:55；乙的买进价为 10.40 元，时间是13:55；丙的买进价为 10.80 元，时间是 13:58；丁的买进价为 10.40 元，时间是 13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁 B.丁、乙、甲、丙 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、丙、甲【答案】C 15、（2019 年真题）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A.加息债券 B.金融债券 C.公司债券 D.缓息债
7、券【答案】D 16、我国的金融债券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.1 个月【答案】C 18、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬【答案】B 19、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（）年以上的债券
8、为长期债券。A.7 B.8 C.9 D.10【答案】D 21、A 公司今年的息税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性负债增加 15 万元，资本性支出为 55 万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310 B.340 C.400 D.440【答案】B 22、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券【答案】D 23、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险 B.汇率风险 C.购买力风险 D.利率风险【答案】A 24、下列说法正确
9、的有()。大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心调查人员少于 2 人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查金融机构临时冻结资金不得超过 48 小时国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查 A.B.C.D.【答案】C 25、（2021 年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 27、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争 B.财政政策 C.经济增长 D.货币政策【答案】A 2
10、8、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算 A.中国人民银行清算中心 B.中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券交易所【答案】C 29、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制 B.审批制复核制 C.核准制审批制注册制 D.核准制复核制【答案】A 30、GDR 是（）的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证
11、【答案】A 31、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行 B.企业法人 C.其他金融机构 D.其他商业银行【答案】B 33、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）A.B.C.D.【答案】D 34、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】D 35、地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管 D
12、.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D 36、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D 37、股东可以用来出资的包括()。A.B.C.D.【答案】D 38、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】B 39、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（）进行保荐，并由（）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具
13、体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员 B.证券机构具有证券从业资格的从业人员 C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员 D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员【答案】C 40、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C 41、港股通股票包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、（2021 年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析
14、时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B 44、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾 B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券 C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性 D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D 45、中央政府发行的国债的目的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、下列说法错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权 C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担
15、损失 D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D 47、股票发行类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同 B.持股人身份不同 C.持股金额不同 D.优先级别不同【答案】D 49、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起 5 个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6 B.3 C.10 D.5【答案】A 51、属于商品证券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 52、证券市场
16、正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理 B.国家对证券市场的监管 C.稳定的市场价格 D.完善的市场监管体系【答案】A 53、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行 B.折价发行 C.平价发行 D.配额发行【答案】B 54、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 55、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽权证【答案】B 56、个人进行证券投资应具备的基本条件有()。A.B.C.D.【答案】D 57、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会 D.商业银行【答案】B 58、QFII、RQFII 办法及配套规则修订内容将 QFII、RQFII 资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。A.B.C.D.【答案】B 59、（2021 年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案
