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1、过关检测过关检测 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库含答案题库含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 2、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、III B.I、II、III、IV C.III、IV D.I、II【答案】B 3、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B 4、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D 5、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D 6、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）
2、。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B 8、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C 9、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A 10、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力 B.重要性 C.走势 D.估值【答案】B 11、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.
3、甲的无差异曲线的弯曲比乙的大 B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 C.甲的最优证券组合比乙的好 D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D 12、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B 13、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5 B.8 C.10 D.20【答案】A 14、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B
4、.C.D.【答案】A 16、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A 18、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B 19、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C 20、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A 21、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】D 23、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品
5、的技术含量 B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位 D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A 24、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】D 25、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、下列关于股票的风险性的说法，正确的
6、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 28、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 32、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D
7、.【答案】A 33、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高 系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低 系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高 系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低 系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A 34、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 35、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退 B.相对衰退 C.偶然衰退 D.自然衰退【答案】C 36、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投
8、资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 37、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标 B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率 C.资产负债率与权益乘数同方向变化 D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】A 38、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 39、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且
9、必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C 40、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 42、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C 43、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下 B.5 万元以上 20 万元以下 C.3 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A 44、常见的
10、指标有（）。A.B.C.D.【答案】C 45、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D 46、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 47、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B 49、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.I、II、III【答案】B 50、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客
11、户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D 51、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 52、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B 53、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 54、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 55、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D 56、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 57、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A 58、确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析 C.投资组合的修正 D.构建证券投资组合【答案】D 59、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C 60、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势 B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌 C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升 D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D
