提升训练试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载

提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载法律法规模拟题库及答案下载 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D 2、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层【答案】D 3、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D 4、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。A.上证 180 指数成分股 B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票 C.上证 380 指数成分股 D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股【答案】B 5、下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行 B.证券交易所 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会【答案】C 6、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估 B.证券公司应当建立健全尽职调查机制 C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准 D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】C 7、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、深圳证券交易所规定每季度结束后的()A.3 B.5 C.10 D.15【答案】D 9、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 11、以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B 12、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 D.发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构【答案】C 13、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】D 15、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.住所地证监局和中国证券业协会 B.住所地证监局 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】A 16、（2017 年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 17、（2016 年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、（2016 年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 20、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。A.I、III B.II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 21、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.B.C.D.【答案】D 22、资产管理业务的基本要求包括（）A.B.C.D.【答案】C 23、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定 B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围 C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责 D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】B 24、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。A.1 B.6 C.10 D.12【答案】D 26、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12 B.24 C.36 D.48【答案】C 27、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、（2016 年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600 B.1000 C.800 D.500【答案】D 30、（2016 年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 D.处罚处分文号【答案】C 31、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会【答案】A 32、下列具有法人资格的有()。A.B.C.D.【答案】D 33、根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员不得从事以下活动（）。A.B.C.D.【答案】D 34、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。A.B.C.D.【答案】A 35、下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为 D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人【答案】C 36、（2020 年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、IV【答案】A 37、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B 38、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 39、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（）个会计年度的年末净资产均不低于（）元人民币。A.3;10 亿 B.3；20 亿 C.5；10 亿 D.5；20 亿【答案】B 40、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 41、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬【答案】A 42、内幕信息的知情人包括（）。A.B.C.D.【答案】B 43、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A 44、下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（）。A.B.C.D.【答案】B 45、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。A.20 B.50 C.200 D.500【答案】C 46、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35 B.50 C.75 D.90【答案】D 47、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 48、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、II B.I、IV C.I、III D.I、II、III、IV【答案】D 49、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】C 50、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D