能力测试试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案

能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷法规模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 2、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006 年 2 月 7 日 B.2006 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 5 月 1 日【答案】D 3、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C 4、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 5、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】D 6、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 7、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。A.1 B.5 C.10 D.12【答案】D 8、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】B 9、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 10、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近 1 个月本人的金融资产证明文件 B.近 2 年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】B 11、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D 12、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.1 个月【答案】A 13、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会 B.中国证监会.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会.商务部【答案】B 14、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 15、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 16、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B 17、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。A.期货交易所董事会 B.中国证监会 C.财政部 D.国务院【答案】B 18、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会 B.中国证券登记结算公司 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】C 19、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 20、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户【答案】C 21、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次 B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次 C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次 D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A 22、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务 C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】B 23、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 24、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本 B.核增净资本 C.核减净资产 D.核增净资产【答案】A 25、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 26、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D 27、证券公司接受期货公司委托为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。A.资产管理业务 B.经纪业务 C.中间介绍业务 D.融资融券业务【答案】C 28、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C 29、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次【答案】B 30、申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D 31、资产管理业务中，客户应当（）。A.独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】A 32、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职 B.被撤销任职资格 C.被认定为不适当人选而被解除职务 D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】D 33、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 34、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元 B.400 万元 C.300 万元 D.200 万元【答案】B 35、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码 B.客户统一开户编码 C.客户姓名或者名称 D.客户联系方式【答案】C 36、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 37、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所 B.客户 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 38、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利 20 万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。A.期货交易管理条例第七十二条 B.期货交易管理条例第六十九条 C.期货交易管理条例第八十条 D.期货交易管理条例第八十一条【答案】B 39、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。A.董事长 B.理事长 C.监事 D.总经理或者相关负责人【答案】C 40、期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 41、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 42、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。A.变更公司形式 B.设立境内分支机构 C.变更业务范围 D.变更注册资本【答案】B 43、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。A.每日 B.每周 C.每月 D.每季【答案】A 44、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】D 45、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B 46、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险【答案】D 47、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户利益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资