提升训练试卷B卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案

提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷权投资基金基础知识强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。A.基金产品开始募集后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案 B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正 C.自然人不能登记为基金管理人 D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】A 2、（），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基金的退出。A.原股东家属回购 B.管理层回购 C.控股股东回购 D.员工收购【答案】D 3、股权投资基金的运作管理应该向着（）的方向发展。A.“轻资产、重营销”B.“轻资产、重投研”C.“轻投研、重资产”D.“轻营销、重投研”【答案】B 4、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管，股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资人 D.基金销售机构【答案】B 5、（2017 年真题）基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人 B.基金 C.基金托管人 D.基金份额登记机构【答案】B 6、（2017 年真题）为依法开展对私募基金的监督管理，（）年 8 月，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.2013 B.2014 C.2015 D.2016【答案】B 7、（2021 年真题）股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行财务尽职调查，B 公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B 公司于财务尽职调查前 2 个月收购了 F 公司 5%的股权，A 基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况 B.A 基金应获取 B 公司披露的参股子公司 D 最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序 C.A 基金应获取 B 公司纳入合并报表范围的重要控股子公司 C 最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序 D.B 公司于财务尽职调查前 6 个月对 E 公司完成的收购被视为重大收购，A 基金应获得 E 公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D 8、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 9、下列属于合格投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】D 10、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估 B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准 C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后，必需再次进行投资者风险评估 D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C 11、下列属于管理人内部控制的原则的（）A.B.C.D.【答案】A 12、（2020 年真题）其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）A.基金货币资金的减少 B.基金应承担的管理费的增加 C.基金应承担的负债的增加 D.基金已投项目的公允价值的增加【答案】D 13、（2020 年真题）基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。A.基金管理人 B.基金投资者 C.基金股东大会 D.基金委托人【答案】A 15、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10 B.3 C.5 D.15【答案】A 16、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.狭义创业投资基金 B.契约型基金 C.公司型基金 D.合伙型基金【答案】D 17、某企业 2015 年实现净利润 2000 万元，折旧等非现金费用合计 300 万元，支付借款利息费用合计 200 万元，固定资产投资支出 1000 万元，营运资本净增加 500 万元，所得税率为 25%。该企业 2015 年度企业自由现金流（FCFF）为（）。A.950 万元 B.1500 万元 C.1950 万元 D.900 万元【答案】A 18、股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。A.出资人 B.监管与自律机构 C.托管人 D.管理人【答案】D 19、（2019 年真题）关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、（2017 年真题）从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（）。A.上市转让退出 B.挂牌转让退出 C.协议转让退出 D.清算退出【答案】A 21、以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（）A.融资运用 B.管理团队 C.纳税分析 D.发展战略【答案】C 22、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.100；60；50 B.1000；300；50 C.1000；100；50 D.500；300；100【答案】B 23、关于股权投资基金募集，以下表述错误的是（）A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找任意投资者 B.基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员 C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式 D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估【答案】A 24、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。A.适时性原则 B.全面性原则 C.执行有效原则 D.独立性原则【答案】A 25、假设某股权基金已投三个股权项目 A、B、C，三个项目的投资成本分别为 1亿元、1 亿元、2 亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C 项目分别增值1 亿元、1.5 亿元及 0.5 亿元，除此之外，基金资产还包括 0.5 亿元银行存款及0.5 亿元应收账款，基金应承担费用金额 1 亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（）。A.8 B.5 C.7 D.6【答案】C 26、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002 年 12 月 B.2012 年 6 月 C.2014 年 1 月 D.2014 年 8 月【答案】C 27、信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（）。A.罚款 B.书面警示 C.行业内谴责 D.谈话提醒【答案】A 28、股权投资基金管理人（），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.风险管理制度 B.财务管理制度 C.投资项目评审制度 D.内部控制【答案】D 29、（2017 年真题）商业银行担任基金托管人的，由（）核准。A.国务院证券监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构 D.中国证券投资基金业协会【答案】C 30、（2016 年真题）设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五 B.二 C.三 D.一【答案】D 31、关于股权投资基金业绩评价，以下表述正确的是（）A.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平 B.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况 C.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平 D.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金【答案】D 32、（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。A.创业投资基金 B.并列基金 C.伞形基金 D.股权投资基金【答案】A 33、基金的收入扣除基金承担的（）之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。A.各项费用 B.税收 C.成本 D.包括 A 和 B【答案】D 34、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；A.五日 B.十日 C.十五日 D.二十日【答案】B 35、反摊薄条款的主要作用是（）。A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释 B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利 C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密 D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同【答案】A 36、（2020 年真题）关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券 B.上市企业公开发行和交易的普通股 C.未上市企业股权 D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】B 37、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（）A.公司依法设立且存续满一年 B.公司治理机制健全,合法规范经营 C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于 500 万元 D.公司最近 12 个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】B 38、某公司在创立时创始人持有 20000 股股份，股权投资基金 X 作为 A 轮投资者以增资方式按 2 元/股的价格购买了 10000 股，其后 B 轮投资者以增资方式按1 元/股的价格购买了 10000 股在完全棘轮条款和加权平均条款下 X 基金分别可获补偿的股票数量为（）A.10000 股，5000 股 B.5000 股，1429 股 C.10000 股，1429 股 D.条件不足，无法计算【答案】C 39、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会 B.顾问委员会 C.普通合伙人 D.有限合伙人【答案】C 40、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B 41、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和（）承担能力。A.资产 B.管理 C.责任 D.风险【答案】D 42、尽职调查的内容模块主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 43、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准 B.特定对象确定 C.证券业协会的批准 D.基金风险揭示【答案】B 44、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（）。A.投资期限长、流动性较高 B.投资收益波动性较大 C.投后管理投入资源较多 D.专业性较强【答案】A 45、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个必备投资者。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（）。A.以创业投资为主营业务 B.在申请前 3 年其管理的资本累计不低于 2 亿元人民币 C.拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员 D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务【答案】B 46、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让 B.挂牌转让 C.股权转让 D.股份上市转让【答案】A 47、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事