强化训练试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A.上升 B.下降 C.不变 D.无法判断【答案】B 2、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产 D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】C 3、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森、（）与跟踪误差。A.绝对收益 B.相对收益 C.信息比率 D.择时比率【答案】C 4、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为 16%,贝塔系数（)为2。如果市场预期收益率为 12%,市场的无风险利率为（）。A.8%B.7%C.6%D.5%【答案】A 5、一般情况下，以下证券中有决策权的是（）。A.优先股 B.可转债 C.公司债 D.普通股【答案】D 6、贝塔系数（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于 l 时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于 l 时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（）。A.错误 B.部分错误 C.正确 D.部分正确【答案】C 7、以下风险类型不属于投资风险的是（）。A.商业风险 B.信用风险 C.流动性风险 D.政策风险【答案】A 8、下列关于流动性风险的说法中，不正确的是（）。A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力 B.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险 C.买卖价差较小的债券的流动性比较高 D.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小【答案】B 9、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证 B.存托凭证 C.权益凭证 D.私募凭证【答案】B 10、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（）。A.期权合约是标准化合约 B.期权合约不能够套期保值 C.期权合约损益的不对称性 D.期货合约可以套期保值【答案】C 11、在实践中，当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时，债券指数基金通常采取的处理方法是（）A.市值加权的抽样复制 B.完全复制 C.分层抽样复制 D.优化复制【答案】D 12、（）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.实值期权 B.看跌期权 C.平价期权 D.看涨期权【答案】D 13、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资 B.现金分红 C.直接分配基金份额 D.固定红利【答案】B 14、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配 B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权 C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息【答案】A 15、目前，国内的黄金 ETF 主要是投资于（）的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.上海黄金交易所 B.上海期货交易所 C.上海现货交易所 D.深圳证券交易所【答案】A 16、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低 B.抵补通货膨账效应 C.流动性强 D.信息不对称程度较高【答案】D 17、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票 B.优先股股票 C.无记名股票 D.后配股股票【答案】A 18、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B 19、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。A.认股权证和备兑权证 B.价内权证和价外权证 C.认购权证和认沽权证 D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】A 20、下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。A.资产负债率=资产负债 B.流动比率=流动资产流动负债 C.净资产收益率=净利润所有者权益 D.总资产周转率=年销售收入年均总资产【答案】A 21、关于质押式回购，以下表述正确的是（）A.质押式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金额 B.质押式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方 C.质押式回购由正回购方在将回购债券出质给逆回购方时取得逆回购方支付的首期资金结算额 D.质押式回购到期由正回购方以到期日市场价格从逆回购方购回回购债券【答案】C 22、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间 t 的收益。A.名义利率 B.远期利率 C.即期利率 D.实际利率【答案】C 23、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。A.申购与赎回情况 B.转入与转出情况 C.利息计算 D.拆分【答案】C 24、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。A.独立董事 B.股东 C.执行董事 D.监事【答案】B 25、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率 B.浮动利率 C.实际利率 D.名义利率【答案】C 26、不影响净资产收益率的指标包括（）。A.总资产周转率 B.资产收益率 C.资产负债率 D.流动比率【答案】D 27、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是（）A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度 B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度 C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度 D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度【答案】B 28、（）显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次数。A.现金资产周转率 B.存货周转率 C.应收账款周转率 D.总资产周转率【答案】B 29、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构 B.公司注册地中国证监会派出机构 C.香港证券及期货事务监察委员会 D.以上内容都要报告【答案】A 30、按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B 31、影响基金流动性风险的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A 32、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）。A.债券 B.A 股 C.基金 D.权证【答案】D 33、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为 240 天 B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的 40 C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小 D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为 200【答案】D 34、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报 B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）期初资产价格100 C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少 D.收入回报率=期间收入期初资产价格100【答案】C 35、20l4 年 3 月 4 日，A 股上市公司发行的债券（），本期利息将无法于原定付息日 20l4 年 3 月 7 日按期全额支付，仅能够按期支付共计 400 万元人民币，付息比例仅为 45，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。A.“11 超日债”B.“12 金泰 01”C.“13 中森债”D.“12 津天联”【答案】A 36、我国证券交易所的设立和解散由（）决定。A.证监会 B.中国人民银行 C.国家发展和改革委员会 D.国务院【答案】D 37、中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括（）。A.以柜台市场为主 B.以交易所市场为主 C.以银行间市场为主 D.以场外市场为主【答案】D 38、关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。A.证券交易所的设立和解散由国务院决定 B.证券交易所可以决定证券交易的价格 C.我国的证券交易所目前都采用会员制 D.上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会【答案】B 39、下列关于平均收益率的说法中，正确的是（）。A.与几何平均收益率不同，算数平均收益率运用了复利的思想 B.一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而减小 C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向 D.算术平均收益率总是比几何平均收益率更可靠【答案】C 40、下列几种因素中，对股票价格影响最大的是（）A.预期的利润 B.以往的利润 C.当年的利润 D.前几年的平均利润【答案】A 41、股票型基金的投资者在办理赎回业务时，赎回份数（）A.由基金管理人进行计算的得出 B.无需计算，由投资者直接提交得出 C.由基金份额登记机构进行计算得出 D.由基金托管进行计算得出【答案】B 42、QDII 基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 43、在我国，证券投资基金的会计年度为（）。A.公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日 B.阴历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日 C.公历每年 6 月 1 日至 5 月 31 日 D.阴历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日【答案】A 44、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。A.30；60 B.30；90 C.45；60 D.45；90【答案】A 45、（）表示企业所应支付的所有债务。A.应付款项 B.负债 C.应付利息 D.应付所得税【答案】B 46、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 47、下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。A.买入返售金融资产收入 B.存款利息收入 C.债券利息收入 D.银行贷款利息收入【答案】D 48、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助 B.相互提供信息 C.自发性监管 D.自律监管【答案】A 49、某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动，取得的以下收入中不征收个人所得税的是（）A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、II【答案】C 50、关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是（）。A.实时处理交收结算的本金风验较大 B.实时处理交收只能以净额结算方式进行 C.批量处理交收相对来讲效率较高，对市场参与者流动性要求较高 D.批量处理交收可以以全新结算或争餐结算方式进行交收【答案】D