过关复习2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库（含答案）

过关复习过关复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关题库（含答案）题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】C 2、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 3、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资 C.代客户下达平仓指令 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】A 4、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 5、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5 B.13；5 C.23；10 D.12；10【答案】C 6、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B 7、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 8、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 9、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。A.境外国籍人员 B.具有大专以上文化程度 C.具有完全民事行为能力 D.年满 20 周岁【答案】A 10、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5 B.B1、B2、B3、B4、B5 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D 11、2015 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 12、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 13、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.120 B.130 C.150 D.160【答案】A 14、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 15、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度【答案】D 16、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 17、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的人员 B.总经理指定的副总经理 C.董事长 D.会计【答案】B 18、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C 19、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中国期货业协会【答案】B 20、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】B 21、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度 B.结算准备金制度 C.风险准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】A 22、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%【答案】B 23、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】D 24、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.预计负债 B.或有负债 C.或有资产 D.负债【答案】B 25、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券 B.股票 C.大额可转让存单 D.可流通的国债【答案】D 26、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月【答案】C 27、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A.3 B.4 C.2 D.1【答案】C 28、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80 B.90 C.120 D.150【答案】C 29、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 30、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。A.中国银行业监督管理委员会 B.中国保险监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部【答案】C 31、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职 B.诚实信用，勤勉尽责 C.公平对待，审慎履职 D.以上都不对【答案】A 32、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货交易所实行当日无负债结算制度 C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓 D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】A 33、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会【答案】C 34、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 35、按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。A.金融期货经纪 B.商品期货经纪业务 C.境外期货经纪 D.期货投资咨询【答案】B 36、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】B 37、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 38、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 39、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C 40、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层【答案】D 41、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】C 42、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 43、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D 44、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.10 B.7 C.5 D.3【答案】B 45、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。A.2 B.3 C.20 D.30【答案】B 46、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 47、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 3 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A 48、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 49、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.交易对手方【答案】B 50、某会员制期货交易所