自我检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案

自我检测试卷自我检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷知识综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于开放式基金的说法正确的有（）。A.开放式基金有发行规模的限制 B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请 D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】C 2、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.500【答案】C 3、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.B.C.D.【答案】A 5、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券 B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券 D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A 6、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 8、基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金 B.证券投资基金 C.证券公司 D.社会公益基金【答案】C 9、（2019 年真题）我国证券投资基金反映的是一种（）关系 A.信托 B.担保 C.债券 D.股权【答案】A 10、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1 年 3 年 B.1 年 5 年 C.1 年或 1 年 10 年（包括 10 年）D.1 年或 1 年 5 年【答案】C 11、（2021 年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（?）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益 B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金 C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权 D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A 12、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C 13、设立股份有限公司公开发行股票，A.B.C.D.【答案】D 14、以下属于经济指标类别的是（）。A.B.C.D.【答案】A 15、保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。A.保单责任 B.公司普通债券 C.向银行贷款 D.公司股权资本【答案】D 16、为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。A.同业拆借市场 B.回购协议市场 C.证券流通市场 D.证券发行市场【答案】D 17、沪股通股票以（）报价和交易。A.人民币 B.欧元 C.港元 D.美元【答案】A 18、机构投资者主要包括()。A.B.C.D.【答案】C 19、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D 20、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 21、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机构间私募产品报价与服务系统 D.私募基金市场【答案】B 22、证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划【答案】B 23、资本外逃可能在（）情况下发生。A.B.C.D.【答案】C 24、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.II、III、IV D.III、IV【答案】A 25、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我 A.B.C.D.【答案】A 26、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲 B.风险分散 C.风险控制 D.风险转移【答案】A 27、（2019 年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值 B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.货币基金应当每日进行收益分配 D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C 29、（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 30、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.I、B.I、IV C.、D.I、【答案】D 31、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。A.B.C.D.【答案】B 32、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。A.证券公司是证券市场投融资服务的买方 B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用 C.本身不是证券市场重要的机构投资者 D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】B 33、（2018 年真题）影响净资产收益率的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（）。A.中国进出口银行 B.中国农业发展银行 C.国家开发银行 D.邮政储蓄银行【答案】C 35、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.20 日【答案】B 38、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】B 39、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。A.B.C.D.【答案】D 40、（2019 年真题）长期国债的偿还期一般为（）。A.10 年以上 B.5 年以上 C.10 年 D.15 年以上【答案】A 41、（2020 年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同 B.基础资产不同 C.套利的作用与效果不同 D.履约的保证不同【答案】C 42、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失 B.非预期损失 C.违约 D.损失【答案】C 43、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.具有优先认股权【答案】D 44、欧洲债券是指借款人（）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B 45、要确定一个金融机构或资产组合的 VaR 值或建立 VaR 的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（）。A.确定波动率 B.置信水平的选择 C.调整的频率 D.控制的频率【答案】A 46、A 公司将自己拥有的 85的基金资产投资于股票，剩余的 15用于投资国债，则该证券投资基金为()。A.偏股基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金【答案】B 47、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 B.审议批准公司全面风险管理的基本制度 C.审议批准公司的风险偏好 D.审议公司定期风险评估报告【答案】A 48、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比 B.企业的市场价值和资产重置成本之比 C.企业的市场价值和企业的账面价值之比 D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B 49、科创板上市公司可能退市的情形主要包括（）A.B.C.D.【答案】D 50、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C