备考试题2022年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷（含答案）

备考试题备考试题 20222022 年期货从业资格之期货法律法规押题年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题练习试题 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C 2、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度【答案】B 3、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院 B.期货交易所住所地中级人民法院 C.期货公司住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】A 4、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 3 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A 5、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A.低于 B.高于 C.等于 D.不等于【答案】A 6、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会 B.理事会 C.监事会 D.董事会【答案】B 7、甲公司持有某期货公司 7%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为应当经中国证监会批准 C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C 8、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得以他人名义参与期货交易 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D 9、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部【答案】C 10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 11、在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方 B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方 C.确定升贴水大小的权利归属卖方 D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A 12、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 13、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 14、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A 15、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D 16、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D 17、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 18、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 19、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】B 20、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。A.风险隔离措施 B.合规检查办法 C.内部控制制度 D.介绍业务对接规则【答案】D 21、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券 B.股票 C.大额可转让存单 D.可流通的国债【答案】D 22、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量 B.章程规定的营业期限届满 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散【答案】B 23、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C 24、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。A.国有商业银行 B.股份制商业银行 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行 D.期货保证金存管银行【答案】D 25、期货公司应当于年度结束后 3 个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A.中国保证金监控中心 B.中国证监会及其派出机构 C.中国基金业协会 D.中国期货业协会【答案】B 26、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下（含 10万元）的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按（）补偿。A.90 B.80 C.70 D.60【答案】A 27、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所【答案】C 28、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 29、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 30、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】D 31、在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方 B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方 C.确定升贴水大小的权利归属卖方 D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A 32、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 33、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A.集中统一 B.自律 C.统一 D.集中【答案】B 34、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（）。A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件 C.兼任期货公司营业部门负责人 D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D 35、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散 B.缴纳罚款 C.停业整顿 D.限期改正【答案】D 36、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近 1 个月本人的金融资产证明文件 B.近 2 年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】B 37、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债【答案】A 38、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 39、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告 B.向期货交易所报告 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】A 40、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A 41、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为 1997 元吨，收盘价为 1998 元吨，若每日价格最大波动限制为3，小麦最小变动价位为 1 元吨。下列报价中()元吨为下一个交易日的有效报价。A.2061 B.2057 C.2010 D.1920【答案】C 42、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主