备考试题2022年期货从业资格之期货法律法规模拟试题含答案一

备考试题备考试题 20222022 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟试题含答案一试题含答案一 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70 B.80 C.85 D.90【答案】D 2、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A.弥补期货公司的亏损 B.为客户交存保证金，支付税款 C.补充期货交易所结算资金不足 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B 3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 4、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）A.吊销期货公司营业执照 B.注销期货公司期货业务许可证 C.强制转让期货公司股权 D.变更期货公司业务范国【答案】B 5、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A 6、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】B 7、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5【答案】D 8、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会【答案】B 9、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 10、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A 11、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值 D.收盘价的加权平均值【答案】A 12、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年 B.一年 C.三年 D.七年【答案】C 13、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务【答案】C 14、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 15、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 16、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C 17、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000【答案】B 18、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上（）万元以下的罚款 A.30 B.50 C.100 D.150【答案】C 19、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 20、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值 D.收盘价的加权平均值【答案】A 21、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】A 22、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C 23、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A 24、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 25、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务 C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C 26、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实 B.安全和真实 C.完整和安全 D.安全和及时【答案】C 27、期货公司管理办法的施行时间是()。A.2006 年 3 月 28 日 B.2007 年 3 月 28 日 C.2007 年 4 月 15 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】C 28、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 29、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】A 30、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 31、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周 B.每年 C.每月 D.每日【答案】D 32、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过 12 的独立董事同意 C.应当经超过 23 的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意【答案】D 33、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A.1 B.2 C.6 D.12【答案】B 34、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 35、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 36、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书 B.任职资格申请表 C.期货从业人员资格证书 D.2 名推荐人的书面推荐意见【答案】D 37、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 38、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 39、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担 B.由客户承担 C.期货交易所承担 D.期货业协会承担【答案】B 40、假设某期货交易所截至 2015 年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额 79 亿元，该期货交易所 2015 年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.基金管理公司【答案】B 41、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国证监会 B.期货交易所 C.公司章程 D.期货业协会【答案】C 42、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院 B.期货交易所住所地中级人民法院 C.期货公司住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】A 43、甲期货公司共有 10 家营业部现有净资产 6000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100 B.6300 C.5700 D.5900【答案】A 44、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B