押题练习试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点

押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点知识基础试题库和答案要点 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性【答案】C 2、2011 年 10 月 20 日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同 B.权利载体不同 C.用于转股的股份来源不同 D.转股对公司股本的影响不同【答案】B 4、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会 B.中国银保监会 C.中国基金业协会 D.中国人民银行【答案】A 5、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露 B.运作信息披露 C.临时信息披露 D.募集信息披露【答案】A 6、（2021 年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、证券交易程序中，开户包括开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 9、基金类机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、科创板上市规则相对于现有的股票上市规则，着重设计了（）制度。A.B.C.D.【答案】A 11、下列属于发行金融债券的开发性金融机构的是（）。A.中国进出口银行 B.中国农业发展银行 C.中国建设银行 D.国家开发银行【答案】D 12、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTC B.MMF C.CPI D.LOF【答案】B 14、根据中国证券业协会章程，证券业协会的自律管理职能有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。A.申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易 24 个月以上 C.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.参与证券交易 12 个月以上【答案】B 16、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】B 17、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFII 的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 19、某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为 6 亿元，根据规定需要满足的条件有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C 20、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累 B.对冲风险 C.风险转移 D.风险资本【答案】A 21、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的 B.股东每持有一份股份，就有一份表决权 C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】D 22、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所【答案】C 23、下列属于我国证券业从业人员资格管理办法所称的从事证券业务的专业人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、我国的证券登记结算制度不包括（）A.结算证券和资金的专用性制度 B.分级结算制度和结算参与人制度 C.无负债结算制度 D.证券实名制【答案】C 25、公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.我国发行债券应该进行债券信用评级 B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保 C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行【答案】B 26、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场【答案】A 27、按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（）等。A.B.C.D.【答案】D 28、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险 B.信用风险 C.经营风险 D.操作风险【答案】B 29、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C 30、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 31、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.纽约证券交易所 D.香港证券交易所【答案】B 33、1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40 B.50 C.60 D.70【答案】B 34、A 公司的每股收益是 2.5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市盈率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2 B.2.5 C.4 D.5【答案】D 35、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标 B.中介目标 C.操作目标 D.货币供应量【答案】C 37、委托受理的手续和过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、A 公司的每股销售收入是 5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市销率为 0.8,则 A 公司的股票价值为（）元。A.0.16 B.1 C.4 D.5【答案】C 39、（2021 年真题）我国企业资产 ABS 的 SPV 可以有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会 B.中国人民银行 C.托管商业银行 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A 41、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A 42、证券业协会非会员理事由（）产生。A.会员大会选举 B.证券业协会章程规定 C.中国证监会委派 D.会员单位推荐【答案】C 43、（2019 年真题）新加坡交易所（简称 SGX）于（）年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。A.1996 B.2010 C.2006 D.2000【答案】C 44、我国股票发行制度演变不体现在（）方面。A.监管制度 B.发行方式 C.发行定价 D.发行日期【答案】D 45、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、（2020 年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化 B.发行定价市场化 C.上市标准多元化 D.发行审核注册制【答案】A 47、属于中小金融企业集合票据的特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（）。A.企业债券只能在证券交易所市场发行 B.公司债券可以银行间债券市场发行 C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场 D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场【答案】C 49、下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）A.市场容量大，筹资能力强 B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低 C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性【答案】C 50、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。A.国际贷款 B.银行资金调拨 C.国际证券投资 D.国际直接投资【答案】A