题库资料2022年期货从业资格之期货法律法规通关题库（含答案）

题库资料题库资料 20222022 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关题库（含答案）题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货市场客户开户管理规定自（）起施行。A.2007 年 11 月 5 日 B.2009 年 11 月 5 日 C.2007 年 9 月 1 日 D.2009 年 9 月 1 日【答案】D 2、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所【答案】B 3、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官【答案】B 4、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 5、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】B 6、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.对期货公司进行现场检查 C.限制违法行为人的人身自由 D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】C 7、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 8、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告【答案】A 9、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布()。A.上市品种合约的成交量、成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息【答案】D 10、期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。A.客户不得开新仓 B.视为客户对交易结算报告内容有异议 C.期货公司应催促客户尽快确认 D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】D 11、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.3000 万元 D.2000 万元【答案】C 12、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】C 13、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C 14、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.7 年【答案】B 15、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】C 16、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.98.54 元/手 B.98.55 元/手 C.98.32 元/手 D.98.30 元/手【答案】D 17、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】D 18、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户 C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D 19、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货交易所与期货公司共同承担 B.期货公司承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任【答案】B 20、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务 C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】B 21、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1 B.5 C.3 D.2【答案】C 22、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】A 23、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征 B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适-3 性标准要求 C.向投资者充分揭示金融期货风险 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】B 24、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 25、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B 26、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司 B.该会员 C.期货公司和客户共同承担 D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】B 27、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.30 万元 B.40 万元 C.50 万元 D.60 万元【答案】C 28、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会【答案】D 29、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C 30、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】D 31、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】D 32、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席 B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席 C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席 D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B 33、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】C 34、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（）进行举报。A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会【答案】A 35、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】D 36、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门【答案】A 37、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日【答案】B 38、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.国家人事部门【答案】A 39、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼【答案】A 40、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户 B.结算账户 C.交易账户 D.专用交易账户【答案】A 41、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险【答案】D 42、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上 5 万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（）。A.受贿罪 B.诈骗罪 C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】A 43、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A.60 分 B.65 分 C.70 分 D.80 分【答案】D 44、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿 B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔