能力提升试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案

能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷法律法规过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人 B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元 C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】B 2、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D 3、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C 4、根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产 B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D.未履行出资义务【答案】D 5、下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产 200 万的个人 B.最近 3 年个人平均收入超过 30 万的个人 C.总资产不低于 1000 万的机构 D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品【答案】D 7、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近 36 个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】C 8、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.投资产品预期收益率 D.客户开户和交易流程【答案】C 9、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁 C.国家强制力是保障法实施的唯一手段 D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C 10、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利 B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D 12、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告【答案】A 13、证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（）。A.行政法规 B.部门规章 C.其他规范性文件 D.法律【答案】A 14、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A 15、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B 17、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止出现损害客户合法权益的行为【答案】B 18、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。A.电子文档 B.纸质文档 C.电子文档和纸质文档 D.以上均正确【答案】A 19、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。A.B.C.D.【答案】A 20、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D 21、从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、根据证券公司监督管理条例，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司 B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司 C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司 D.证券公司可以设立专业证券子公司【答案】C 23、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D.不予理踩【答案】C 24、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】C 26、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】D 27、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】A 29、下列关于科创板的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 30、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任 B.持续督导 C.公平竞争 D.接受培训【答案】C 31、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A 32、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点 B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制 C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移 D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B 33、(2018 年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23 B.34 C.12 D.13【答案】A 34、中华人民共和国证券法于（）开始首次正式实施。A.1999 年 7 月 1 日 B.1998 年 12 月 29 日 C.2004 年 6 月 1 日 D.2004 年 8 月 28 日【答案】A 35、根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、(2019 年真题)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销 A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元【答案】B 37、下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.B.C.D.【答案】D 38、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（）。A.继承 B.捐赠 C.离婚 D.私募资产管理【答案】A 39、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官 B.主要负责人、总经理 C.主要负责人合规负责人 D.全体高级管理人员【答案】A 40、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 万元以上 10 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 60 万元以下【答案】C 41、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 A.实际控制人 B.关联关系人员 C.高级管理人员 D.控股股东【答案】A 42、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 43、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IV B.II、IV C.I、II、III、IV D.I、II【答案】C 44、公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了 B.每一个会计年度终了 C.一年结束 D.半年结束【答案】B 45、根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督 B.传达 C.培训 D.考核【答案】D 46、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控 D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】B 47、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.B.C.D.【答案】D 48、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向