能力提升试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案

能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷法律法规每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核【答案】C 2、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行的有表决权股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少 5%，应当进行报告和公告。在（），不得再行头卖该上市公同。A.作出报告、公告后 2 日内 B.报告期限内 C.作出报告、公告后 5 日内 D.该事实发生之日起至公告 3 日内【答案】D 3、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券监督管理委员会 D.证券公司【答案】A 4、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。A.证券投资顾问服务协议 B.资产托管协议 C.推广代理协议 D.保本保底补充协议【答案】A 5、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。A.知识产权 B.土地使用权 C.货币 D.特许经营权【答案】D 6、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 7、（2016 年真题）下列不属于内幕信息的是（）。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B.公司增资的计划 C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C 8、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,A.三 B.两 C.一 D.五【答案】A 9、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定 1 名项目协办人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 10、（2020 年真题）（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会【答案】A 11、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 B.不具有法人资格 C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 D.承担法律后果【答案】D 12、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D 13、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A 15、央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】B 16、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 17、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。A.可查阅保荐工作需要的发行人材料 B.可定期或者不定期对发行人进行回访 C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅 D.可在发行人的董事会中出任董事【答案】D 18、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课 B.三会一层 C.三会 D.三会两制【答案】B 19、依据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。A.平等、自愿、诚实信用 B.互利、自愿、公平公正 C.平等、自愿、公平公正 D.互利、自愿、诚实信用【答案】A 20、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A 22、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】C 23、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D 24、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员【答案】A 25、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 26、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 27、证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。A.B.C.D.【答案】A 28、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5%以上 10%以下 B.5%以上 15%以下 C.10%以上 15%以下 D.15%以上 20%以下【答案】B 29、证券公司可以采取（）方式发行、销售与转让私募产品。A.B.C.D.【答案】A 30、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。A.B.C.D.【答案】D 31、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.B.C.D.【答案】D 32、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D 33、根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是（）。A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见 B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告 C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】C 34、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 35、封闭式单资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.1000，2 B.1000，3 C.500，2 D.500，3【答案】B 36、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B 39、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 40、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额 B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种 C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票 D.可以买卖债券【答案】A 41、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。A.直接行为人 B.直接负责的主管人员 C.企业 D.个人【答案】B 42、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。A.公司有重大违法行为 B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 D.公司解散或者被宣告破产【答案】A 43、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。A.发审会审核前 30 天 B.正式受理后 C.发审会审核前 5 天 D.发行部初审会后 1 天【答案】B 45、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告 B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日 D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B 46、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8 B.7 C.6 D.5【答案】D 47、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 49、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A 50、证券公司必须将其()A.证券经纪业务 B.证券融资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券监督管理业