自我提分评估(附答案)基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案

自我提分评估自我提分评估(附答案附答案)基金从业资格证之私募股权基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷投资基金基础知识能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)基金托管人的职责不包括（）。A.基金份额登记 B.办理清算、交割事宜 C.定期出具资产托管报告 D.开展投资监督【答案】A 2、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（）A.公司依法设立且存续满一年 B.公司治理机制健全,合法规范经营 C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于 500 万元 D.公司最近 12 个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】B 4、（2017 年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。A.经营风险控制情况 B.收入 C.净利润 D.网点建设【答案】A 5、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通 B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突 C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密 D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全【答案】A 6、某股权投资基金认缴总额为 20 亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的 10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年 8%,按单利计算。基金在运行 8 年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为 40 亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（）A.基金管理人可分得金额为 0.72 亿元，全体基金投资者可分得金额为 39.28 亿元 B.基金管理人可分得金额为 1.84 亿元，全体基金投资者可分得金额为 38.16 亿元 C.基金管理人可分得金额为 1.84 亿元，全体基金投资者可分得金额为 18.16 亿元 D.基金管理人可分得金额为 0.72 亿元，全体基金投资者可分得金额为 19.28 亿元【答案】A 7、股权投资协议与投资备忘录的常见条款包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、（2017 年真题）竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、基金信息披露内容应遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（）。A.要求公司进行整改，整改后允许登记 B.列入异常机构名单 C.不予登记 D.接受申请并予以登记【答案】C 11、狭义上的股权投资基金特指（）A.定向増发股票投资 B.不动产投资基金 C.并购投资基金 D.以上都不是【答案】C 12、在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择（）作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责。A.资产托管机构 B.资产保管机构 C.金融机构 D.商业银行【答案】B 13、优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】B 14、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国银行保险监督管理委员会【答案】C 15、关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。A.基金的募集分为自行募集和委托募集 B.自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式 C.直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构 D.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为【答案】C 16、(2017 年)某投资者投资一合伙制股权投资基金 200 万元，基金期限 2 年，持有 1 年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（）。A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过 50 人 B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过 200 人 C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过 200 人 D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过 50 人【答案】A 17、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是()A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化 B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化 C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力 D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D 18、（2021 年真题）关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量 B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款 C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形 D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D 19、关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.提高经营管理效益 C.降低市场运行和基金运作的效率 D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】C 20、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（）。A.合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续 B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动 C.增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续 D.终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续【答案】B 21、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出 B.合并退出 C.上市转让退出 D.协议转让退出【答案】B 22、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。A.成本法和折现现金流法 B.相对估值法和成本法 C.清算价值法和成本法 D.折现现金流法、相对估值法和创业投资估值法【答案】D 23、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.清算 B.结算 C.结业 D.破产【答案】A 24、投资协议的保密条款应列明的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、我国主要场外交易市场包括_和_。（）A.全国性股权交易市场；区域性股权交易市场 B.全国中小企业股转系统；新三板 C.流通股股转系统；非流通股股转系统 D.挂牌转让系统；协议转让系统【答案】A 26、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。A.市盈率倍数 B.市净率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A 27、某有限合伙企业合伙协议的下列约定中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。A.普通合伙人以现金出资，有限合伙人以劳务出资 B.至少应当有三个普通合伙人 C.普通合伙人甲对外代表本合伙企业，执行合伙事务 D.合伙企业由普通合伙人 1 人、有限合伙人 99 人组成【答案】C 28、基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、关于股权投资基金，说法正确的是（）A.主要投资于上市公司股票 B.通常具有低风险,高预期收益的特点 C.在我国只能非公开募集 D.投资期限较短【答案】C 30、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案 B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案 C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案 D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D 31、合伙企业纳税义务人是（）。A.全体合伙人 B.有限合伙人 C.合伙企业 D.普通合伙人【答案】A 32、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。A.收入证明 B.身份证 C.地址证明 D.税收收入【答案】A 33、根据合伙企业所得税的相关规定，以下说法正确的是（）。A.从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人 B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则 C.合伙企业的合伙人为自然人时，缴纳企业所得税 D.如果合伙人本身为合伙企业，该合伙企业为纳税义务人【答案】A 34、公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.20 日，45 日 B.20 日，60 日 C.30 日，60 日 D.30 日，45 日【答案】D 35、下列不属于股权投资基金投资后阶段常用的管理指标的是（）。A.公司战略与业务定位 B.股东关系与公司治理 C.经营风险控制情况 D.资金使用情况【答案】D 36、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策 B.客户、供应商和竟争对手 C.业务内容，企业基本情况 D.历史沿革【答案】A 37、私募基金登记备案系统，应如实填报的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、以下行为构成集资诈骗罪的是（）。A.以投资入股的方式非法吸收资金的 B.以委托理财的方式非法吸收资金的 C.以代种植(养殖）等方式非法吸收资金的 D.拒不交代资金去向，逃避返还资金的【答案】D 39、（2019 年真题）（）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLL B.QFLP C.MLKK D.PILP【答案】B 40、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。A.修改公司章程 B.审批重大关联交易 C.批准公司发展战略 D.聘任和解聘公司董事【答案】C 41、下列不属于股权投资退出机制的意义的是（）。A.实现投资收益，控制风险 B.促进投资循环，保持资金流动性 C.评价投资活动，体现投资价值 D.实现后续再融资工作【答案】D 42、某技术领先的目标公司未来发展前景良好,有销售收入但利润为负数,适用的估值办法是（）。A.折现现金流估值法 B.企业价值/息税前利润倍数法 C.创业投资估值法 D.市销率倍数法【答案】C 43、股权回购是指通常由被投资企业（）出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.B.C.D.【答案】A 44、通过分析应收账款周转率，可以衡量企业的（）。A.盈利能力 B.运营能力 C.短期偿债能力 D.长期偿债能力【答案】B 45、（2018 年真题）关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容 A.、V B.、V C.、V D.、V【答案】B 46、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。A.中华人民共和国律师法 B.律师事务所从事证券法律业务管理办法 C.律师事务所管理办法 D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B 47、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款 B.保护性条款 C.保密条款 D.竞业禁止条款【答案】D 48、（2017 年真题）通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。A.定期 B.不定期 C.定期或不定期 D.临时性【答案】C 49、不属于股权投资基金的投资后管理的是（）。A.以被投资企业为案例进行下一轮基金募资 B.对被投资企业实施项目监控 C.参与被投资企业的管理 D.提供各项围绕企业发展的增值服务【答案】A 50、基金