自测提分题库加精品答案证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

自测提分题库加精品答案证券从业之金融市场基础自测提分题库加精品答案证券从业之金融市场基础知识高分通关题库知识高分通关题库 A4A4 可打印版可打印版 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、股票代表着股东的（），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（），股票的转让（）。A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本 B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本 C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本 D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本【答案】C 4、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A.1 B.3 C.6 D.12【答案】C 5、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。A.美国国债 B.扬基债券 C.政府债券 D.联邦债券【答案】A 6、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.B.C.D.【答案】C 7、1981 年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场 B.中小板市场 C.全国中小企业股份转让系统 D.券商柜台市场【答案】A 9、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 10、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 20 家的，应当中止发行。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】C 11、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场 权益市场 B.级市场 二级市场 C.国际金融市场 国内金融市场 D.证券市场 非证券金融市场【答案】C 12、下列关于外资股的说法，错误的是()A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股 B.境内上市外资股也被称为 B 股 C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D 13、证券交易所归属（）直接管理。A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.省级人民政府【答案】B 14、基金业绩评估的考虑因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D 15、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。A.将生产资金转化为储蓄资金 B.扩大间接融资比例 C.将储蓄资金转化为生产资金 D.将投资工具转化为金融资产【答案】C 16、20 世纪 80 年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）o A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能 B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能 C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成 D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A 17、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.20 日【答案】B 18、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 A.B.C.D.【答案】D 19、上市公司配股一般采取（）的方式。A.网上定价发行 B.网下网上同时定价发行 C.网下询价发行 D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】A 20、下列关于公司股东权利的说法中，符合中华人民共和国公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权 C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B 22、关于金融债券，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 23、（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业务 D.证券投资咨询业务【答案】D 24、（2020 年真题）下列关于企业信用分析的 5Cs 系统的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D 26、下列属于金融期货的交易制度的有()。集中交易制度标准化的期货合约和对冲机制结算所和无负债结算制度大户报告制度 A.B.C.D.【答案】D 27、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。A.B.C.D.【答案】B 28、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。A.份额 B.固定股息率 C.市值 D.面值【答案】D 29、按照券面形态分类，债券不包括（）。A.金融债券 B.实物债券 C.凭证式债券 D.记账式债券【答案】A 30、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D.【答案】D 31、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（）。A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 D.以上都不正确【答案】D 32、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性【答案】D 33、下列()不属于证券法对上市公司收购规定的内容。A.收购的方式 B.公开发行证券的条件和程序 C.持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容 D.协议收购的规定【答案】B 34、下列属于基金行业自律组织的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性【答案】D 37、（2018 年真题）（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险 B.操作风险 C.经营风险 D.信用风险【答案】A 38、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理 C.企业年金基金限于境内投资 D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算【答案】A 39、主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（）。A.联邦金融机构检查委员会 B.各州政府 C.储蓄机构监管署 D.货币监理署【答案】D 40、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税 B.佣金 C.过户费 D.印花税【答案】A 41、（2018 年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。A.在 2007 年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉 C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】B 42、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度 B.结算参与人制度 C.货银对付的交收制度 D.净额结算制度【答案】A 43、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是()。A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金【答案】B 44、（2020 年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 45、金融期权中，属于实值期权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、（2018 年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债 B.基金的净资产 C.基金的净资本 D.基金依法拥有的各类资产【答案】D 47、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。A.资金需求者 B.资金供应者 C.金融中介机构 D.政府【答案】C 48、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 49、下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度 B.分散交易制度 C.限仓制度 D.大户报告制度【答案】B 50、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。A.时间优先 B.价格优先 C.数量优先 D.客户优先【答案】B