过关检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）

过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）法律法规题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（）等的管理。A.B.C.D.【答案】D 3、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。A.合理的公司文化 B.有效的风险应对机制 C.前瞻性的风险预警机制 D.政策支持【答案】B 4、下列不属于沪港通可交易的证券品种为（）。A.上证 180 指数成分股 B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票 C.上证 380 指数成分股 D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股【答案】B 5、(2018 年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 6、下列选项中，说法正确的是()。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B 7、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D 8、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 9、投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】B 10、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。A.B.C.D.【答案】D 11、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80 B.70 C.60 D.50【答案】A 12、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，诚信信息中的奖励信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 14、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】C 15、证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A.B.C.D.【答案】D 16、根据合伙企业法规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】A 17、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书 B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书 C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格 D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】B 18、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。A.B.C.D.【答案】D 19、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家地域 B.客户 C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D 20、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、(2019 年真题)证券投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。A.保险法 B.担保法 C.证券法 D.证券投资基金法【答案】C 23、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式 B.最近 5 年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告 C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定 D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】B 24、（）设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。A.中国证监会 B.交易所 C.证券行业自律组织 D.全国股转系统【答案】D 25、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B 26、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（）。A.B.C.D.【答案】B 27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.王某为证券公司高级管理人员 C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】C 28、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销 B.证券包销 C.证券助销 D.承销团承销【答案】B 29、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D 30、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1【答案】A 31、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1 月 1 日 B.3 月 31 日 C.4 月 30 日 D.5 月 1 日【答案】C 32、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约 C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让【答案】A 33、下列有关合伙企业债务清偿的说法，正确的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，可以对抗善意第三人 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，无权向其他合伙人追偿 D.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，无须通知全体合伙人【答案】A 34、发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 A.B.C.D.【答案】D 35、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、（2016 年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用 B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议 C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出 D.募集资金不得转借他人【答案】D 38、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 39、（2020 年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D 41、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、证券行业文化建设中，组织层建设的关键要素是（）。A.B.C.D.【答案】A 43、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下 B.5%以上 15%以下 C.10%以上 15%以下 D.15%以上 20%以下【答案】B 44、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.股东（大）会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门 C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东（大）会董事会业务决策机构业务执行部门【答案】C 45、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%【答案】C 46、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】B 47、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、（2016 年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易 B.提供交易的服务 C.为期货交易提供集中履约担保 D.直接参与期货交易【答案】D 49、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A.评估 B.审计 C.验资 D.稽核【答案】C 50、从 2002 年 5 月 1 日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A