自我提分评估(附答案)证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案

自我提分评估自我提分评估(附答案附答案)证券从业之金融市场基础知证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷识题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】A 2、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于 200 人 B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力 C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度 D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A 3、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票的收益率是相互影响的 C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票都是无期证券【答案】D 4、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】A 5、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。A.B.C.D.【答案】C 6、新加坡交易所（简称 SGX）于（）年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。?A.1996 B.2010 C.2006 D.2000【答案】C 7、按基础资产分类，权证的分类不包括（）。A.股权类权证 B.债权类权证 C.其他权证 D.股本权证【答案】D 8、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 9、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人 B.不享有公司表决权 C.股息相对固定 D.股息优先于普通股股息派发【答案】B 10、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由()承销。A.投资银行 B.上市公司 C.承销团 D.咨询公司【答案】C 11、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场【答案】D 13、金融远期合约主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、（2018 年真题）凭证式国债的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定 B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争 D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性【答案】B 16、以下关于上海证券交易所科创板股票上市规则的说法中，错误的是（）。A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核 B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定 C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项 D.发行人申请股票首次发行上市的，应符合上海证券交易所科创板股票上市规则规定的上市条件【答案】A 17、（2018 年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场 B.创业板市场 C.三板市场 D.四板市场【答案】A 18、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 19、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?A.地方人民政府 B.全国人大 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 20、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司 B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司 C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司 D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过 2 家【答案】B 22、假设沪深 300 指数期货报价为 5000 点，则每张合约名义金额为()元。A.1500000 B.1000000 C.2000000 D.2500000【答案】A 23、（2020 年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化 B.发行定价市场化 C.上市标准多元化 D.发行审核注册制【答案】A 24、（）年 8 月，中国证券业协会成立。A.1990 B.1991 C.1992 D.1993【答案】B 25、20 世纪 80 年代以来，中央银行职能的变化突出表现在()。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能 B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能 C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成 D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A 26、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于 20 x8 年 6 月 11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.20 x8 年 6 月 13 日 B.20 x8 年 6 月 14 日 C.20 x8 年 6 月 15 日 D.20 x8 年 6 月 16 日【答案】A 27、间接融资的特点不包括（）。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.全部具有可逆性 D.信誉的差异性较大【答案】D 28、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A 29、()的持有者是股份公司的基本股东。A.优先股 B.普通股 C.蓝筹股 D.绩优股【答案】B 30、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构 B.发起人 C.特定目的受托人 D.承销人【答案】A 31、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 32、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让 B.是国有股权的组成部分 C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算 D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A 33、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.证券投资者保护基金 B.投资基金 C.开放式基金 D.封闭式基金【答案】A 34、（2018 年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、（2020 年真题）风险管理的流程主要包活（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、（2019 年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争 B.财政政策 C.经济增长 D.货币政策【答案】A 37、下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()A.短期债券信用评级划分为四等六级 B.中长期债券信用评级划分为三等九级 C.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调 D.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调【答案】C 38、货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。A.0.5 B.1 C.1.5 D.2【答案】B 39、根据 2017 年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务 B.利润表 C.表外业务 D.资产业务【答案】C 40、（2018 年真题）从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2 年 B.3 年 C.半年 D.1 年【答案】A 42、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 43、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生 B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生 C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生 D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B 44、（2019 年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机构间私募产品报价与服务系统 D.私募基金市场【答案】B 45、（2018 年真题）下列选项中，属于奇异型期权的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B 47、下列属于记账式国债承销程序的是（）。A.I、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、IV【答案】A 48、基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.基金募集与销售 B.投资管理业务 C.基金运营业务 D.特定客户资产管理【答案】B 49、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、（2021 年真题）下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（?）A.认购期权的 Delta 值为正 B.认沽期权的 Vega 值为正 C.认购期权的 Rho 值为正 D.认沽期权的 Delta 值为正【答案】D