题库检测2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷（含答案）

题库检测题库检测 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（2020 年真题）根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）A.II、II、V B.I、II C.III、IV D.II、IV【答案】C 2、按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5 B.1；3 C.5；8 D.5；5【答案】D 3、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】D 4、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】A 5、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 6、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以【答案】A 7、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D 8、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】A 9、股份有限公司董事不得从事的行为有（）A.I、II、III B.II、IV C.III、IV D.I、III、IV【答案】D 10、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的 14（）。A.B.C.D.【答案】A 11、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（）。I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式 A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、III、IV D.I、III、IV【答案】C 12、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 C.前瞻性的风险预警机制 D.量化的风险控制指标【答案】D 13、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D 14、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】A 15、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B 16、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 17、证券公司与客户关系的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 18、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 19、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）A.B.C.D.【答案】D 20、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A.证券交易所 B.国务院证券监督管理机构 C.证券登记结算机构 D.证券业协会【答案】B 21、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 22、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】D 23、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.独立董事 B.内部董事 C.执行董事 D.董事长【答案】A 24、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B 25、(2019 年真题)证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D 26、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 27、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 28、证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.不得 B.可以 C.经报批后可以 D.经客户同意后可以【答案】A 29、甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金 200 万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。A.B.C.D.【答案】C 30、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000 B.2000 C.1000 D.500【答案】C 31、下列关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 32、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额 B.有公司住所 C.有公司名称和符合要求的组织机构 D.发起人符合法定人数【答案】A 33、(2018 年真题)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30 B.30；60 C.30；45 D.60；90【答案】C 34、发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害情形的，应当在（）进行定向发行。A.B.C.D.【答案】B 35、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下 B.30 万元以上 500 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】C 36、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】B 37、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 38、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 39、根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、根据证券公司监督管理条例，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.I、II、III、IV B.I、II C.II、IV D.I、II、III【答案】D 41、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】C 42、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 43、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A 44、以下（）情形属于公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。A.60 B.50 C.80 D.100【答案】B 46、（2016 年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2 B.5 C.15 D.20【答案】B 47、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类【答案】A 48、(2018 年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】B 50、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 51、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，