2021-2022年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案

20212021-20222022 年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 2、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 3、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】B 4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 5、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 6、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】C 7、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户 B.交易所的其他交易结算会员 C.其他公司的客户 D.交易所的非结算会员【答案】A 8、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】C 9、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能 B.套利保值的功能 C.风险分散的功能 D.规避风险的功能【答案】D 10、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C 11、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.居间人【答案】D 12、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 13、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A 期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.802 万元 B.901 万元 C.909 万元 D.1000 万元【答案】A 14、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D 15、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 16、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】B 17、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B 18、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80 B.70 C.60 D.50【答案】B 19、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长【答案】B 20、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 21、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】A 22、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 23、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A 24、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】A 25、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为 13000 万元,负债（不含客户权益）为 3000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，该公司期未净资本为（）.A.13500 万元 B.12500 万元 C.13200 万元 D.12800 万元【答案】D 26、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全 B.公正 C.公平 D.公开【答案】A 27、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】A 28、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】D 29、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A.兄弟姐妹 B.父母 C.朋友 D.配偶【答案】C 30、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 31、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】A 32、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 33、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构 B.向中国证监会及其派出机构 C.直接向协会 D.事先通过其所在机构向协会【答案】D 34、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000 B.3000 C.5000 D.6000【答案】B 35、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。A.任意媒体上 B.工商总局指定的媒体上 C.中国期货业协会指定的媒体上 D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】D 36、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】B 37、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】A 38、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100 股)。当标的股票价格为 103 美元股，期权权利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)A.1 B.-1 C.100 D.-100【答案】C 39、根据期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会 B.中国证监会和财政部 C.期货交易所 D.财政部【答案】D 40、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】D 41、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 3 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A 42、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满 16 周岁 B.年满 18 周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度【答案】A 43、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 44、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 45、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信 B.保守秘密 C.合规职业 D.勤勉尽责【答案】A 46、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.战友 B.近亲属 C.同学 D.朋友【答案】B 47、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向()提交书面报告。A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D 48、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避【答案】A 49、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公