备考复习2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷（含答案）

备考复习备考复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规真题年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易 B.不公开的集中交易 C.公开的集中交易 D.混合交易【答案】C 2、期货公司风险监管指标不包括（）。A.权益比率 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A 3、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85 B.90 C.80 D.95【答案】C 4、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确【答案】B 5、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A 6、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司【答案】C 7、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 8、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。A.违约 B.当事人起诉状中在先 C.侵权 D.当事人选择的诉由【答案】B 9、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 10、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 11、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A.住所地中国证监会派出机构 B.当地法院 C.公司董事会 D.公司监事会【答案】A 12、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 13、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。A.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答案】C 14、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继 B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】D 15、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A.独立董事 B.董事长 C.理事长 D.股东大会【答案】A 16、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会 B.由董事长 C.由总经理 D.根据公司章程的规定【答案】D 17、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A.证券公司与期货公司共同 B.证券公司或期货公司 C.期货公司 D.证券公司【答案】C 18、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A.调减净资产 B.增加负债 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 19、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更注册资本 B.变更业务范围 C.新增持有 3%以上股权的股东 D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】C 20、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 21、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本【答案】C 22、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务 C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C 23、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散 B.中国证监会决定关闭 C.会员数量少于规定的最低数量 D.中国国货业协会请求解散【答案】B 24、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后【答案】B 25、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】B 26、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 27、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 28、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码【答案】C 29、期货公司中持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000【答案】B 30、根据期货市场客户开户管理规定的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】D 31、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.证监会 B.仲裁委员会 C.期货业协会 D.国家主管机关【答案】C 32、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 33、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D 34、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 35、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】B 36、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5 日 B.10 日 C.3 日 D.15 日【答案】C 37、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 38、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由()决定。A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门【答案】A 39、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 40、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某【答案】B 41、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话 B.面谈 C.公证 D.书面【答案】D 42、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.其住所地的中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 43、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】A 44、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 45、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 46、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期【答案】B 47、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。A.企业会计准则 B.期货交易管理条例 C.期货交易所管理办法 D.期货经纪公司管理办法【答案】A 48、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券 B.股票 C.大额可转让存单 D.可流通的国债【答案】D 49、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C 50、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息【答案】B 51、下列关于交割的表述，正确的是()。A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A 52、若期货公司遭受重大突发市场风险